2011年證券投資基金沖刺筆記第三章第四節(jié)

第四節(jié) 開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

　　一、開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換

　　開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法。

　　基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購(gòu)買(mǎi)另一只基金，因此綜合費(fèi)用仍較低。

　　二、開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶

　　開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等。劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。

　　三、基金份額的轉(zhuǎn)托管

　　基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

　　與LOF的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管不同。

　　四、基金份額的凍結(jié)

　　基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)