證券《投資基金》第四章基金管理人經(jīng)典真題回顧

證券《投資基金》第四章基金管理人經(jīng)典真題回顧
　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的（　　）原則。
　　A．健全性
　　B．有效性 　　C．獨(dú)立性
　　D．相互制約
　　【答案】C
　　【名師解析】公司內(nèi)部控制中獨(dú)立性原則規(guī)定公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別，表現(xiàn)在（　　）不同。
　　A．法律主體資格
　　B．基金規(guī)模
　　C．營運(yùn)依據(jù)
　　D．投資者地位
　　【答案】B
　　【名師解析】契約型基金和公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在二者的法律主體資格不同、投資者的地往不同、基金營運(yùn)依據(jù)不同。
　　【真題3】(多項(xiàng)選擇題)基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。
　　A．宏觀與策略研究
　　B．行業(yè)研究
　　C．個(gè)股研究
　　D．技術(shù)分析  　　【答案】ABC
　　【名師解析】基金管理公司研究部的研究?jī)?nèi)容一般包括ABC三項(xiàng)。
　　【真題4】(多項(xiàng)選擇題)以下基金管理公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中屬于其主要業(yè)務(wù)的有（　　）。
　　A．證券投資基金業(yè)務(wù)
　　B．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C．投資咨詢業(yè)務(wù)
　　D．QDII業(yè)務(wù)
　　【答案】ABCD
　　【名師解析】除了選項(xiàng)所述內(nèi)容外社保及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)也是基金管理公司的主要業(yè)務(wù)。
　　【真題5】(判斷題)基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。
　　【答案】√
　　【名師解析】基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)