證券資格《投資基金》第四章基金管理人經典真題回顧

證券《投資基金》第四章基金管理人經典真題回顧
　　【真題1】(單項選擇題)基金資產與公司的其他資產的運作應當分離，是遵循基金管理公司內部控制的（　　）原則。
　　A．健全性
　　B．有效性
　　C．獨立性
　　D．相互制約
　　【答案】C
　　【名師解析】公司內部控制中獨立性原則規定公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
　　【真題2】(單項選擇題)契約型基金與公司型基金的主要區別，表現在（　　）不同。
　　A．法律主體資格
　　B．基金規模
　　C．營運依據
　　D．投資者地位
　　【答案】B
　　【名師解析】契約型基金和公司型基金的區別主要表現在二者的法律主體資格不同、投資者的地往不同、基金營運依據不同。
　　【真題3】(多項選擇題)基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。
　　A．宏觀與策略研究
　　B．行業研究
　　C．個股研究
　　D．技術分析
　　【答案】ABC
　　【名師解析】基金管理公司研究部的研究內容一般包括ABC三項。
　　【真題4】(多項選擇題)以下基金管理公司的各項業務中屬于其主要業務的有（　　）。
　　A．證券投資基金業務
　　B．受托資產管理業務
　　C．投資咨詢業務
　　D．QDII業務
　　【答案】ABCD
　　【名師解析】除了選項所述內容外社保及企業年金管理業務也是基金管理公司的主要業務。
　　【真題5】(判斷題)基金證券的發行，一般采取面值發行，增收一定比例的手續費。
　　【答案】√
　　【名師解析】基金證券的發行，一般采取面值發行，增收一定比例的手續費。