證券交易第八章債券回購交易同步自測(cè)試題及參考答案

第八章　債券回購交易　本章同步自測(cè)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)押權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)押權(quán)，這是全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易中（　　）。
　　A.逆回購方的權(quán)利
　　B.逆回購方的義務(wù)
　　C.正回購方的義務(wù)
　　D.正回購方的權(quán)利
　　2.證券的回購交易實(shí)際是一種以（　　）為抵押品拆借資金的信用行為。
　　A.公司債券
　　B.股票
　　C.有價(jià)證券
　　D.可轉(zhuǎn)換債券
　　3.在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購品種是（　　）。
　　A.融資券
　　B.特種金融債券
　　C.企業(yè)債
　　D.國債
　　4.企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（　　）。
　　A.國債和企業(yè)債
　　B.企業(yè)債和融資券
　　C.國債
　　D.企業(yè)債
　　5.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按（　　）進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購交易按（　　）進(jìn)行申報(bào)。
　　A.席位，席位
　　B.證券賬戶，證券賬戶
　　C.證券賬戶，席位
　　D.席位，證券賬戶
　　6.據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新質(zhì)押式過債回購的品種中不包括（　　）天。
　　A.182
　　B.8
　　C.4
　　D.2
　　7.商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)（　　）。
　　A.既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行
　　B.既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行
　　C.在場(chǎng)外進(jìn)行
　　D.必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
　　8.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
　　A.10000
　　B.5000
　　C.1000
　　D.50000
　　9.為了推動(dòng)我國企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展，完善債券交易機(jī)制，活躍上海和深圳債券市場(chǎng)，（　　）和（　　）上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。
　　A.2003年1月2003年3月
　　B.2002年11月……2003年3月
　　C.2002年12月2003年1月
　　D.2003年1月……2003年5月
　　10.全國銀行間債券市場(chǎng)回購業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以（　　）方式進(jìn)行的債券交易行為。
　　A.招標(biāo)
　　B.詢價(jià)
　　C.封閉式集合競(jìng)價(jià)
　　D.開放式集合競(jìng)價(jià).
　　11.證券交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行（　　）。
　　A.證券抵押制度
　　B.質(zhì)押庫制度
　　C.現(xiàn)時(shí)交易制度
　　D.現(xiàn)金交易制度
　　12.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，（　　）標(biāo)準(zhǔn)券為1手。
　　A.10000元
　　B.5000元
　　C.1000元
　　D.100元
　　13.《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》（　　）發(fā)布。
　　A.2002年
　　B.2003年
　　C.2005年
　　D.2001年
　　14.《全國銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三+四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有“制造并提供虛假資料和交易信息”行為的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予警告，并可處（　　）的罰款。
　　A.1萬元人民幣以下
　　B.人民幣3萬元以上30萬元以下
　　C.10萬元人民幣以下
　　D.3萬元人民幣以下
　二、多項(xiàng)選擇題
　　1.公開報(bào)價(jià)包括（　　）。
　　A.反向報(bào)價(jià)
　　B.單邊報(bào)價(jià)
　　C.對(duì)話報(bào)價(jià)
　　D.雙邊報(bào)價(jià)
　　2.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購有1天、2天、3天、4天、7天、14天外，還包括（　　）。
　　A.45天
　　B.91天
　　C.28天
　　D.182天
　　3.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（　　）。
　　A.273天回購
　　B.28天回購
　　C.4天回購
　　D.63天回購
　　4.全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購的參與者有（　　）。
　　A.境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
　　B.境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
　　C.境內(nèi)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)
　　D.外資銀行駐華辦事處
　　5.負(fù)責(zé)銀行間市場(chǎng)買斷式回購的日常工作的是（　　）。
　　A.中央國債登記結(jié)算公司
　　B.同業(yè)拆借中心
　　C.中國人民銀行
　　D.中國銀監(jiān)會(huì)
　　6.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的（　　）由交易雙方確定。
　　A.到期交付方式
　　B.首期交易凈價(jià)
　　C.到期交易凈價(jià)
　　D.回購債券數(shù)量
　　7.上海交易所質(zhì)押式回購的主要品種有（　　）。
　　A.3天
　　B.7天
　　C.28天
　　D.91天
　　8.國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合（　　）
　　A.融資方申報(bào)賣出
　　B.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為：0.005元
　　C.交易單位：手，一手=1000元面值
　　D.申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍
　　9.在我國，開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有（　　）。
　　A.深圳證券交易所
　　B.上海證券交易所
　　C.全國證券公司交易大廳
　　D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
　　10.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求，其中描述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.申報(bào)單位為份，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1份。
　　B.計(jì)價(jià)單位為每千元資金到期年收益。
　　C.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。
　　D.申報(bào)數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬手。
　　11.銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購債券交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為（　　）。
　　A.格式化報(bào)價(jià)
　　B.公開報(bào)價(jià)
　　C.成交報(bào)價(jià)
　　D.對(duì)話報(bào)價(jià)
　　12.全國銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購采取了如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施（　　）。
　　A.保證金或保證券制度