2011年最后一次證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
　　1.在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的，這屬于（　　）的特點(diǎn)。
　　A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
　　C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
　　D.時(shí)間驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
　　2.證券交易的（　　）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
　　A.公平
　　B.公開
　　C.公正來源：
　　D.安全
　　3.我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（　　）。
　　A.口頭報(bào)價(jià)
　　B.書面報(bào)價(jià)
　　C.電腦報(bào)價(jià)
　　D.人工報(bào)價(jià)
　　4.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（　　）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　A.5
　　B.7
　　C.10
　　D.30
　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（　　）元。
　　A.5000萬
　　B.1億
　　C.2億
　　D.5億
　　6.（　　）的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
　　A.透明原則
　　B.公開原則
　　C.公正原則
　　D.公平原則
　　7.（　　）是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
　　A.回購(gòu)交易合約
　　B.遠(yuǎn)期交易合約
　　C.現(xiàn)貨交易合約
　　D.期貨合約
　　8.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（　　）。
　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金
　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
　　D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
　　9.（　　）是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。
　　A.中介公司
　　B.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì)
　　C.中介銀行
　　D.證券經(jīng)紀(jì)商
　　10.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（　　）。
　　A.證券公司
　　B.資產(chǎn)管理公司
　　C.信托公司來源：
　　D.基金公司
11.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
　　B.在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
　　C.開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷
　　12.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（　　）。
　　A.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)
　　B.漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)
　　C.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)
　　D.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)
　　13.通常，企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（　　）個(gè)證券賬戶。
　　A.10
　　B.5
　　C.2
　　D.1
　　14.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則相應(yīng)的成交結(jié)果為（　　）。
　　A.以15.35元成交600股
　　B.以15.35元成交100股、15.50元成交500股
　　C.以15.50元成交600股
　　D.以15.35元成交100股、其余500股的申報(bào)失效
　　15.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（　　）。
　　A.效率低來源：
　　B.手續(xù)繁瑣
　　C.股價(jià)易被操縱
　　D.發(fā)行價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格有很大差別
　　16.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（　　）。
　　A.50%
　　B.40%
　　C.20%
　　D.10%
　　17.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（　　）開始，認(rèn)購(gòu)期為（　　）個(gè)工作日。
　　A.R+1日，5
　　B.R日，l0
　　C.R+1日，l0
　　D.R-1日，l5
　　18.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　　）進(jìn)行的。
　　A.各銀行
　　B.各證券公司
　　C.交易所
　　D.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
　　19.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（　　）。
　　A.基金份額平均值
　　B.基金份額凈值
　　C.基金份額市值
　　D.基金份額總值
　　20.上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（　　）確定。
　　A.1元
　　B.前日基金份額凈值
　　C.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
　　D.當(dāng)日基金份額凈值
　21.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的（　　）。
　　A.5%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.100%
　　23.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在收盤價(jià)的上下（　　）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.50%
　　24.債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行（　　）。
　　A.當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
　　B.T+1日回轉(zhuǎn)交易
　　C.T+2日回轉(zhuǎn)交易{來源：考{試大}
　　D.T+3日回轉(zhuǎn)交易
　　25.詢價(jià)交易中，交易商以（　　）方式申報(bào)。
　　A.匿名
　　B.匿名或?qū)嵜?br /> 　　C.實(shí)名
　　D.匿名和實(shí)名
　　26.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（　　）及其后每增加（　　）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
　　A.10%，1%
　　B.10%，2%
　　C.15%，3%
　　D.16%，2%
　　27.下列各項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（　　）。
　　A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　D.通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
　　28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于人民幣（　　）億元。
　　A.1
　　B.2
　　C.5
　　D.10
　　29.以下不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是（　　）。
　　A.國(guó)債{來源：考{試大}
　　B.權(quán)證
　　C.B股
　　D.證券投資基金
　　30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）年。