證券交易第二章證券經紀業務同步自測試題及參考答案

第二章　證券經紀業務　本章同步自測
　　一、單項選擇題
　　1.申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過（　　）的證券公司，應報送從開業時起至上一年度末的經營證券業務情況說明。
　　A.二年
　　B.三年
　　C.一年
　　D.四年
　　2.證券經紀業務包含的要素不包括（　　）。
　　A.委托人
　　B.中國證券業協會
　　C.證券交易所
　　D.證券經紀商
　　3.證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環節為（　　）。
　　A.開戶和簽訂證券協議
　　B.證券交易過戶和簽訂證券協議
　　C.開戶和證券交易過戶
　　D.開戶和接受具體委托
　　4.按我國現行的做法，投資者人市應事先到（　　）及其代理點開立證券賬戶。
　　A.商業銀行論壇
　　B.證券交易所
　　C.證券公司
　　D.中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司
　　4.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是（　　）天。
　　A.165
　　B.168
　　C.167
　　D.166
　　5.目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由（　　）來控制。
　　A.委托人
　　B.受托人
　　C.營業部
　　D.密碼程序
　　6.（　　）是投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
　　A.市價委托
　　B.限價委托
　　C.當面委托
　　D.電話委托
　　7.電話自動委托的身份確認由（　　）控制。
　　A.委托人
　　B.密碼
　　C.營業部
　　D.受托人
　　8.關于證券經紀商，以下說法錯誤的是（　　）。
　　A.證券經紀商要充當買賣的媒介
　　B.證券經紀商有責任向客戶提供咨詢服務
　　C.證券經紀商是證券價格的決定者
　　D.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。
　　9.證券經紀商和客戶之間的關系是（　　）
　　A.從屬
　　B.依附
　　C.委托代理
　　D.互相制約
　　10.深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券，上市首日在連續競價時間有效競價范圍為最近成交價的上下（　　）。
　　A.10%
　　B.30%論壇
　　C.5%
　　D.20% 11.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計息天數是（　　）天。
　　A.165
　　B.166
　　C.167
　　D.168
　　12.根據現行制度規定，法人結算是指證券公司以法人名義集中在（　　）開立資金清算交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。
　　A.中國人民銀行
　　B.開戶銀行
　　C.證券登記結算機構
　　D.上海證券交易所
　　13.投資者參與A股轉讓報價的最小變動單位為（　　）
　　A.0.001元
　　B.0.005元
　　C.0.01元
　　D.0.1元
　　14.下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（　　）。
　　A.買賣數量
　　B.委托地點
　　C.證券賬號
　　D.買賣方向
　　15.下列關于連續競價的說法錯誤的是（　　）。
　　A.能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
　　B.在無撤單的情況下，委托當日有效
　　C.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價
　　D.連續競價期間未成交的買賣申報，自動撤銷
　　16.下列不屬于證券經紀商權利與義務的是（　　）。
　　A.代理客戶決策
　　B.堅持了解客戶原則
　　C.為客戶保密
　　D.忠實辦理受托業務
　　17.根據我國現行交易制度，不屬于證券交易競價結果的是（　　）。
　　A.T+1日成交
　　B.部分成交
　　C.不成交
　　D.全部成交
　　18.我國現行規定的證券委托期為（　　）。
　　A.工作日有效
　　B.當日有效
　　C.次日有效
　　D.約定日有效論壇
　　19.（　　）是指證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網站的頁面客戶端委托。
　　A.網上委托
　　B.自助終端委托
　　C.函電委托
　　D.電話委托
　　20.上海證券交易所規定，每個交易日（　　）為開盤集合競價階段。
　　A.9:15～15:00
　　B.13:00～15:00
　　C.9:15～9:30
　　D.9:15～9:25
　　21.證券交易中，（　　）的所有交易以同一價格成交。
　　A.遠期競價
　　B.分散競價
　　C.連續競價
　　D.集合競價
　　22.在證券交易連續競價階段，某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統，價格為15.50元，數量為600股，則應以（　　）。
　　A.15.35元成交100股、15.50元成交500股
　　B.15.35元成交500股、15.50元成交800股
　　C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股
　　D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股
　　23.我國證券監管機構規定，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的（　　）。
　　A.3‰
　　B.5‰
　　C.10‰
　　D.1‰
　　24.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入XX股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以（　　）全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費)。