2011年6月證券交易模擬試題及參考答案

　一、單項(xiàng)選擇題(本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、錯(cuò)選均不得分 )
　　1、深圳證券交易所于( C )正式開業(yè)。
　　A、1986年8月1日
　　B、1990年12月19日
　　C、1991年7月3日
　　D、1991年7月1日
　　2、遠(yuǎn)期交易就是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻按照( A )進(jìn)行交易。
　　A、現(xiàn)在確定的價(jià)格
　　B、未來(lái)某一價(jià)格
　　C、市價(jià)
　　D、即時(shí)協(xié)議價(jià)格
　　3、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( B )的性質(zhì)。
　　A、債權(quán)
　　B、期權(quán)
　　C、債權(quán)與期權(quán)
　　D、買入期權(quán)
　　4、下列說(shuō)法正確的是( A )。
　　A、在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。
　　B、連續(xù)交易指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
　　C、定期交易可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
　　D、做市商的收入來(lái)自于經(jīng)紀(jì)傭金
　　5、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( D )。
　　A、A股
　　B、債券
　　C、權(quán)證
　　D、B股
　　6、從積極的意義看，證券市場(chǎng)( A )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
　　A、流動(dòng)性
　　B、穩(wěn)定性
　　C、有效性
　　D、公平性
　　7、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( A )。
　　A、3%
　　B、5%
　　C、10%
　　D、30%
　　8、深圳證券交易所債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下( D )。
　　A、3%
　　B、5%
　　C、10%
　　D、30%
　　9、上海證券交易所規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小變動(dòng)單位為( C )元。
　　A、0.01
　　B、0.001
　　C、0.005
　　D、0.05
　　10、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( D )的罰款。
　　A、1倍以上5倍以下
　　B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
　　C、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
　　D、20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
　11、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( B )。
　　A、挪用客戶交易結(jié)算資金 來(lái)源：的美女編輯們
　　B、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
　　C、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托
　　D、接受客戶的全權(quán)委托
　　12、( B )是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
　　A、全價(jià)交易
　　B、凈價(jià)交易
　　C、差價(jià)交易
　　D、市場(chǎng)價(jià)交易
　　13、 在證券交易所市場(chǎng)，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( A )。
　　A、委托
　　B、申報(bào)
　　C、報(bào)盤
　　D、撮合成交
　　14、非交易過(guò)戶登記不包括( B )引起的變更登記。
　　A、行政劃撥
　　B、司法凍結(jié)
　　C、財(cái)產(chǎn)分割
　　D、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓
　　15、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( D )以上。
　　A、100股
　　B、5000股
　　C、10000股
　　D、30000股
　　16、營(yíng)銷人員在開發(fā)客戶的過(guò)程中，可與一部分客戶建立良好的關(guān)系，再通過(guò)這些客戶關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系，建立新的客戶群。這種尋找客戶的方法屬于( B )。
　　A、緣故法
　　B、介紹法
　　C、陌生拜訪法
　　D、關(guān)系法
　　17、停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由( A )決定。
　　A、證券交易所
　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C、中國(guó)結(jié)算公司
　　D、證監(jiān)會(huì)
　　18、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下( D )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、20% 來(lái)源：
　　D、30%
　　19、上海證券交易所上市證券分紅派息時(shí)A股權(quán)益登記日為( C )。
　　A、T+1
　　B、T+2
　　C、T+3
　　D、T+6
　　20、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”100手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股10元，那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( C )股。
　　A、100
　　B、1000
　　C、10000
　　D、100000
21、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( B )。
　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員
　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起5個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告
　　C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查
　　D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　22、以下關(guān)于訂單匹配過(guò)程中時(shí)間優(yōu)先原則的陳述，( B )是正確的。
　　A、同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序
　　B、同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
　　C、無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
　　D、無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
　　23、開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)由( D )負(fù)責(zé)校驗(yàn)。
　　A、證券交易所
　　B、基金管理人
　　C、證券公司
　　D、中國(guó)結(jié)算公司
　　24、上海證券交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)最高不得超過(guò)( A )股
　　A、99999000
　　B、999999500
　　C、999999900
　　D、99999900
　　25、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( B )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
　　A、3個(gè)月
　　B、6個(gè)月
　　C、9個(gè)月
　　D、12個(gè)月
　　26、按照中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是( B )。