證券交易第七章融資融券業(yè)務(wù)同步自測(cè)試題及參考答案

第七章融資融券業(yè)務(wù)　本章同步自測(cè)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（　　）以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場(chǎng)公布。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.15%
　　D.30%
　　2.證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是（　　）
　　A.融券專用證券賬戶
　　B.客戶信用資金臺(tái)帳
　　C.信用交易資金交收賬戶
　　D.融資專用資金賬戶
　　3.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶應(yīng)當(dāng)在（　　）。
　　A.中國銀監(jiān)會(huì)
　　B.證券交易所
　　C.證券結(jié)算公司
　　D.中國證監(jiān)會(huì)
　　4.下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”（　　）。
　　A.在證券公司從事證券交易不足半年
　　B.有重大違約記錄的客戶
　　C.交易結(jié)算資金已納入第三方存管
　　D.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
　　5.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的（　　）。
　　A.融資融券信用保證
　　B.有價(jià)值的實(shí)物
　　C.融資融券保證金
　　D.債權(quán)
　　6.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（　　）或其整數(shù)倍。
　　A.500股(份)
　　B.100股(份)
　　C.10股(份)
　　D.1000股(份)
　　7.融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定的折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（　　）。
　　A.90%
　　B.80%
　　C.70%
　　D.65%
　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（　　）前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
　　A.15:00
　　B.16:00
　　C.22:00
　　D.21:00
　　9.（　　）是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
　　A.買入返售方
　　B.融券方
　　C.逆回購方
　　D.融資方
　二、多項(xiàng)選擇題
　　1.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇（　　）的方式償還向證券公司融人的證券。
　　A.借券還券
　　B.現(xiàn)金抵券
　　C.買券還券
　　D.直接還券
　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后lO個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（　　）。
　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
　　B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
　　C.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值
　　D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額
　　3.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件（　　）
　　A.公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
　　B.公司其董事、監(jiān)事、高管人員近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰
　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
　　D.最近12各月凈資產(chǎn)均在6億元以上
　　4.證券公司對(duì)客戶融資融券的授信方式包括（　　）
　　A.循環(huán)授信
　　B.雙邊授信
　　C.固定授信
　　D.非固定授信
　　5.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件（　　）
　　A.在交易說上市交易滿6個(gè)月
　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
　　C.股東人數(shù)不少于4000人
　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%
　　6.交易所按照（　　）原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足一定規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核，選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，向市場(chǎng)公布。
　　A.從寬到嚴(yán)
　　B.從少到多
　　C.從嚴(yán)到寬
　　D.從多到少
　　7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（　　）
　　A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中風(fēng)險(xiǎn)
　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
　　8.證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的文件包括（　　）。
　　A.股東大會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
　　B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，內(nèi)部控制制度的相關(guān)文件
　　C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說明
　　D.交易所要求提交的其他文件
　　9.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義的描述，下面錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易
　　B.證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出
　　C.客戶不交存擔(dān)保物，需要信用擔(dān)保即可
　　D.它是一種商業(yè)貸款行為
　　10.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（　　）。
　　A.交叉運(yùn)行原則
　　B.合法合規(guī)原則
　　C.崗位整合原則
　　D.集中管理原則
　　11.對(duì)于哪些情況證券公司不得向該客戶融資、融券。（　　）
　　A.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶
　　B.未按照要求提供有關(guān)情況
　　C.在證券公司從事證券交易不足5年
　　D.其他證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
　　12.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容（　　）。
　　A.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。
　　B.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。
　　C.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)�保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
　　D.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。