證券交易第九章證券交易的結(jié)算同步自測試題及參考答案

第九章　證券交易的結(jié)算　本章同步自測
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱之為（　　）。
　　A.清算
　　B.交收
　　C.結(jié)算
　　D.交割
　　2.目前，我國對(duì)（　　）實(shí)行T+3交收方式。
　　A.債券
　　B.B股
　　C.基金券
　　D.A股
　　3.買斷式回購采用的方式為（　　）。
　　A.兩次成交，兩次結(jié)算
　　B.一次成交，一次結(jié)算
　　C.一次成交，兩次結(jié)算
　　D.兩次成交，一次結(jié)算
　　4.證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔（　　）。
　　A.半年
　　B.三個(gè)季度
　　C.每一會(huì)計(jì)年度
　　D.每季度
　　5.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采用（　　）方式。
　　A.雙邊凈額清算
　　B.多邊凈額清算
　　C.多邊全額清算
　　D.雙邊全額清算
　　6.回購交易單位為（　　）債券結(jié)算單位為（　　），資金清算單位為（　　）。
　　A.萬元，元，萬元
　　B.萬元，元，元
　　C.萬元，萬元，萬元
　　D.萬元，萬元，元
　　7.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（　　）。)
　　A.R日14：00
　　B.R+1日12：00
　　C.R+1日14：00
　　D.R+2日12：00
　　8.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（　　）。
　　A.28571元
　　B.18182元
　　C.600000元
　　D.3000000元
　　9.上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（　　）收取罰金。
　　A.0.1%
　　B.0.5%
　　C.1%
　　D.1.5%
　　10.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是（　　）。
　　A.防止證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)
　　B.防止市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收風(fēng)險(xiǎn)積累
　　C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行
　　D.簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
11.有關(guān)債券買斷式回購的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.買斷式回購采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算
　　B.初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收
　　C.到期結(jié)算由中國上海結(jié)算分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收來源：考試大的美女編輯們
　　D.買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)
　　12.（　　），中國結(jié)算上海分公司將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。
　　A.N+1日
　　B.N+2
　　C.N+3日
　　D.N+4日
　　13.可以在權(quán)證時(shí)效日之前任何交易日行權(quán)的是（　　）
　　A.看張期權(quán)
　　B.看跌期權(quán)
　　C.歐式期權(quán)
　　D.美式期權(quán)
　　14.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（　　）。
　　A.基本結(jié)算會(huì)員
　　B.普通結(jié)算會(huì)員
　　C.一般結(jié)算會(huì)員
　　D.特別結(jié)算會(huì)員
　　15.根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息（　　）結(jié)算一次。
　　A.每月
　　B.每季度
　　C.每半年
　　D.每年
　　16.證券交易的清算是指（　　）。
　　A.證券的權(quán)利與義務(wù)交接
　　B.證券公司與每個(gè)結(jié)算參與人開戶、銷戶、管理的過程
　　C.在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程
　　D.在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行的監(jiān)管
　　17.貨銀對(duì)付是指（　　）。
　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付資金，證券交付時(shí)給付證券
　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付證券
　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
　　18.中國結(jié)算深圳分公司在（　　）對(duì)資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時(shí)點(diǎn)確認(rèn)結(jié)算參與人是否發(fā)生交收違約。
　　A.T+1日09：00
　　B.T+1日15：00
　　C.T日22：00
　　D.T+1日16：00
　　19.某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額8000萬元。買入股票100萬股，均價(jià)為每股20元;申購新股1200萬股，價(jià)格每股6元。該公司需回購融入資金（　　）。
　　A.9200萬元
　　B.1200萬元
　　C.8000萬元
　　D.1350萬元
　　20.某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額8000萬元。買入股票100萬股，均價(jià)為每股20元;申購新股1200萬股，價(jià)格每股6元。該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額是（　　）。
　　A.6000萬元
　　B.1350萬元
　　C.2200萬元
　　D.1200萬元
　　21.依照中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則，如果“融資方申報(bào)不履約，融券方履約”保證金歸屬（　　）。
　　A.融券方
　　B.風(fēng)險(xiǎn)基金
　　C.退還雙方
　　D.融資方
二、多項(xiàng)選擇題
　　1.以下說法正確的有（　　）。
　　A.銀貨對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清
　　B.銀貨對(duì)付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
　　C.銀貨對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
　　D.銀貨對(duì)付的主要目的是為了規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)
　　2.列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，不正確的有（　　）。