2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章證券自營業(yè)務(wù)試題及答

第六章證券自營業(yè)務(wù)(答案分離版)
　　一、單項選擇題
　　1.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是（　　）。
　　A.內(nèi)幕交易
　　B.專設(shè)自營賬戶
　　C.操縱市場
　　D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
　　2.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（　　）。
　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　　C.將自營賬戶借給他人使用
　　D.委托其他證券公司代為買賣證券
　　3.常見的內(nèi)幕交易行為有（　　）。
　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
　　4.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（　　）。
　　A.警告
　　B.罰款
　　C.沒收非法所得
　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　5.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為（　　）。
　　A.決策的自主性
　　B.交易的風(fēng)險性
　　C.收益的不穩(wěn)定性
　　D.買賣的隨意性
　　6.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（　　）人民幣。
　　A.5000萬元
　　B.3000萬元
　　C.1億元
　　D.2億元
　　7.（　　）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。
　　A.法律風(fēng)險
　　B.經(jīng)營風(fēng)險
　　C.政策風(fēng)險
　　D.市場風(fēng)險
　　8.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（　　）來設(shè)立。
　　A.“監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
　　C.“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
　　D.“董事會——投資決策部門”的二級體制
　　9.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（　　）。
　　A.建立專用自營賬戶
　　B.將自營賬戶借給他人使用
　　C.使用他人名義和非自營席位變相自營
　　D.賬外自營
　　10.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括（　　）。
　　A.規(guī)模失控、決策失誤
　　B.變相自營、賬外自營
　　C.操縱市場、內(nèi)幕交易
　　D.市場風(fēng)險、管理風(fēng)險