2011年11月證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺試題及答案 二

　二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。
　　61.下面關(guān)于基金的說法，正確的是（　　）。
　　A.基金投資者是基金投資回報(bào)受益人
　　B.基金管理人由商業(yè)銀行擔(dān)任
　　C.基金托管人是基金當(dāng)事人之一
　　D.基金管理人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　62.根據(jù)募集方式的不同，基金可分為（　　）等類別。
　　A.主動(dòng)型基金
　　B.被動(dòng)型基金
　　C.公募基金
　　D.私募基金
　　63.反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)主要有（　　）。
　　A.標(biāo)準(zhǔn)差
　　B.貝塔值
　　C.凈值增長率
　　D.持股數(shù)量
　　64.境外保本基金提供的保證類型有（　　）。
　　A.本金保證
　　B.流動(dòng)性保證
　　C.紅利保證
　　D.收益保證
　　67.場內(nèi)申購贖回時(shí)，ETF申購對(duì)價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的（　　）。
　　A.現(xiàn)金替代
　　B.現(xiàn)金差額
　　C.組合證券
　　D.其他對(duì)價(jià)
　　66.關(guān)于ETF份額的申購與贖回，以下說法正確的是（　　）。
　　A.基金自基金合同生效日后不超過2個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開始辦理贖回
　　B.ETF的最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份
　　C.申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N
　　D.場外申購贖回ETF采用份額申購和份額贖回的方式
　　67.基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。
　　A.行業(yè)研究
　　B.科技研究
　　C.上市公司價(jià)值變化研究
　　D.宏觀研究
　　68.對(duì)于上市公司股票的投資價(jià)值,最常使用的估值方法有（　　）。
　　A.每股盈余成長率
　　B.現(xiàn)金流折現(xiàn)
　　C.市凈率
　　D.經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
　　69.基金管理公司研究部的研究內(nèi)容有（　　）。
　　A.宏觀與策略研究
　　B.行業(yè)研究
　　C.市場研究
　　D.個(gè)股研究
　　70.交易所交易資金清算流程包括（　　）。
　　A.接收交易數(shù)據(jù)
　　B.制作清算指令
　　C.執(zhí)行清算指令
　　D.確認(rèn)清算結(jié)果 　
71.實(shí)際運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下（　　）特點(diǎn)。
　　A.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同
　　B.日常運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面
　　C.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容
　　D.場內(nèi)交易主要通過人工手段實(shí)現(xiàn)，場外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成
　　72.不同基金之間在（　　）等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理。
　　A.持有人名冊(cè)登記
　　B.賬戶設(shè)置
　　C.資金劃撥
　　D.賬冊(cè)記錄
　　73.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所做的努力，這些公眾包括（　　）。
　　A.股東
　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　C.新聞媒介
　　D.基金公司經(jīng)理
　　74.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括（　　）。
　　A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
　　B.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)
　　C.后臺(tái)管理系統(tǒng)
　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
　　75.基金進(jìn)行利潤分配時(shí)，會(huì)導(dǎo)致（　　）。
　　A.基金份額凈值上升
　　B.基金份額凈值下降
　　C.分配前后價(jià)值不變
　　D.分配后價(jià)值變小
　　76.基金收入來源中的其他收入包括（　　）。
　　A.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益
　　B.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)
　　C.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額
　　D.管理人報(bào)酬
　　77.下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的有（　　）。
　　A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤
　　B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日利潤進(jìn)行分配
　　C.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的利潤
　　D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的利潤
　　78.關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入有關(guān)的稅收,以下說法正確的有（　　）。
　　A.依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅
　　B.依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅
　　C.依稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅
　　D.依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅
　　79.在基金信息披露中，以下被禁止的行為有（　　）。
　　A.存在應(yīng)披露而未披露信息
　　B.承諾收益或承擔(dān)損失
　　C.詆毀其他基金管理人、托管人
　　D.不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載
　　80.基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有（　　）。
　　A.基金募集
　　B.上市交易
　　C.投資運(yùn)作
　　D.凈值披露
81.基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有（　　）。
　　A.持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位
　　B.持有人結(jié)構(gòu)
　　C.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
　　D.當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時(shí)，公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
　　82.證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有（　　）。
　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議
　　B.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
　　C.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約
　　D.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作
　　83.督察長不得有下列行為（　　）。
　　A.擅離職守，無故不履行職責(zé)
　　B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
　　C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
　　D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告
　　84.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（　　）。