2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬試題 二

二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。
　　61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（　　）。
　　A.基金份額持有人大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
　　B.基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
　　C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
　　D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
　　62.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（　　）。
　　A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
　　B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
　　C.封閉式基金一般有固定的基金份額
　　D.開放式基金的基金份額處于變動(dòng)之中
　　63.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是（　　）。
　　A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
　　B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
　　C.在國(guó)際上一定不是上市基金
　　D.在國(guó)際上也可以是上市基金
　　64.以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財(cái)含義描述正確的是（　　）
　　A.專業(yè)理財(cái)就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)
　　B.理財(cái)?shù)闹饕�方法是由投資者決定的
　　C.理財(cái)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
　　D.理財(cái)是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的
　　65.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（　　）。
　　A.有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
　　B.注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
　　C.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
　　D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
　　66.下列關(guān)于基金份額持有人的說法中，正確的有（　　）。
　　A.它是基金的出資人
　　B.它是基金資產(chǎn)的所有人
　　C.它是基金資產(chǎn)的投資決策人
　　D.它是基金投資收益的受益人
　　67.按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項(xiàng)包括（　　）。
　　A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
　　B.調(diào)增基金管理費(fèi)用
　　C.更換基金管理人或者基金托管人
　　D.提前終止基金合同
　　68.封閉式基金和開放式基金相比，其區(qū)別主要體現(xiàn)在（　　）。
　　A.期限不同
　　B.規(guī)模限制不同
　　C.交易場(chǎng)所不同
　　D.約束機(jī)制不同
　　69.一般可以通過基金所持全部股票的（　　）的大小，判斷股票基金是屬于投資型基金，還是成長(zhǎng)型基金。
　　A.貝塔值
　　B.市凈率
　　C.市盈率
　　D.持股集中度
　　70.根據(jù)基金的資金和用途不同，可以分為（　　）。
　　A.公募基金
　　B.私募基金
　　C.離岸基金
　　D.在岸基金

71.目前我國(guó)的開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括：（　　）。
　　A.證券公司
　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　C.商業(yè)銀行
　　D.證券登記結(jié)算中心
　　72.當(dāng)封閉式基金募集期限屆滿不能成立時(shí)，基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任（　　）。
　　A.以固有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)與費(fèi)用
　　B.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)
　　C.賠償投資者投資機(jī)會(huì)成本
　　D.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息
　　73.當(dāng)封閉式基金出現(xiàn)以下情況時(shí)（　　），封閉式基金終止，停止運(yùn)作。
　　A.封閉式基金的基金份額凈值連續(xù)60天低于5000萬元
　　B.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的
　　C.基金份額持有人大會(huì)決定終止的
　　D.封閉式基金合同期限屆滿而未延期的
　　74.依照《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備（　　）條件。
　　A.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好
　　B.基金份額持有人大會(huì)決議通過
　　C.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
　　D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)
　　75.積極型股票投資戰(zhàn)略中的市場(chǎng)異常策略包括（　　）。
　　A.小公司效應(yīng)
　　B.低市盈率效應(yīng)
　　C.被忽略的公司效應(yīng)
　　D.遵循公司內(nèi)部人交易
　　76.對(duì)基金管理公司而言，開放式基金的買入價(jià)指（　　）。
　　A.基金投資人向基金管理公司申購基金單位的價(jià)格
　　B.基金投資人要求基金管理公司贖回基金單位的價(jià)格
　　C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價(jià)格：的美女編輯們
　　D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價(jià)格
　　77.下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說法中，正確的是（　　）。
　　A.基金份額凍結(jié)由基金托管人受理
　　B.基金份額凍結(jié)由國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)提出
　　C.基金份額凍結(jié)時(shí)產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)
　　D.基金份額凍結(jié)由基金注冊(cè)與過戶登記人受理
　　78.封閉式基金的變更行為主要有（　　）。
　　A.基金合并
　　B.基金管理人、基金托管人變更。
　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
　　D.基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)基金合同的期限
　　79.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定（　　）等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。
　　A.基金管理公司股東
　　B.基金管理公司董事會(huì)
　　C.基金管理公司管理層
　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　80.《證券投資基金法》規(guī)定有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止（　　）。
　　A.被依法取消基金管理資格
　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任
　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
　　D.基金合同約定的其他情形

　81.資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括（　　）。
　　A.在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)，不采取行動(dòng)
　　B.支付模式為直線
　　C.在熊市時(shí)較為有利
　　D.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求小
　　82.下列關(guān)于營(yíng)業(yè)稅的說法中，正確的是（　　）。
　　A.基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，免征營(yíng)業(yè)稅