2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》第一章試題及答案

第一章證券投資基金概述　本章同步自測
　　一、單項選擇題
　　1.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出（　　）的特點。
　　A.集合理財
　　B.專業(yè)管理
　　C.組合投資
　　D.利益共享
　　2.在我國，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（　　）中約定。
　　A.基金份額上市交易公告書
　　B.招募說明書
　　C.基金合同
　　D.基金托管協(xié)議
　　3.1940年，（　　）頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》
　　A.英國
　　B.美國
　　C.瑞士
　　D.法國
　　4.基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（　　）。
　　A.受托資產(chǎn)管理
　　B.基金資產(chǎn)清算和會計復(fù)核
　　C.基金資產(chǎn)的保管
　　D.基金資產(chǎn)的投資運作
　　5.開放式基金是通過投資者向（　　）申購和贖回實現(xiàn)流通的。{考{試大}
　　A.基金托管人
　　B.基金受托人
　　C.基金管理人
　　D.證券交易市場
　　6.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原則是（　　）。
　　A.“收益保底，超額分成”
　　B.“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”
　　C.按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風(fēng)險
　　D.獲取無風(fēng)險收益
　　7.中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是（　　）。
　　A.1997年11月14日
　　B.1998年3月1日
　　C.2000年10月8日
　　D.2001年9月1日
　　8.第一家證券投資基金誕生于（　　）。
　　A.美國
　　B.英國
　　C.德國
　　D.法國
　　9.每個基金發(fā)起人的實收資本不少于（　　）。
　　A.2億元
　　B.3億元
　　C.4億元
　　D.1億元
　　10.基金管理公司的發(fā)起人可以是（　　）。
　　A.保險公司
　　B.證券公司
　　C.商業(yè)銀行
　　D.金融咨詢公司
11.1879年，英國公布（　　），投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
　　A.《股份有限公司法》
　　B.《證券法》
　　C.《投資公司法》
　　D.《投資顧問法》
　　12.一般認(rèn)為，基金起源于（　　），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。
　　A.德國
　　B.英國
　　C.美國
　　D.日本
　　12.證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（　　）。
　　A.發(fā)起人、管理人和投資人
　　B.管理人、托管人和投資人
　　C.托管人、發(fā)起人和投資人
　　D.受益人、管理人和投資人
　　13.目前，我國證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實行（　　）。
　　A.注冊制
　　B.核準(zhǔn)制
　　C.備案制
　　D.審批制
　　14.（　　）是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。
　　A.發(fā)行方案
　　B.基金合同
　　C.托管協(xié)議
　　D.招募說明書
　　15.以下說法正確的是（　　）。
　　A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行
　　B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行
　　C.開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位
　　D.開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位
　　16.國內(nèi)第一只開放式證券投資基金是：（　　）
　　A.基金金泰
　　B.基金開元
　　C.華安創(chuàng)新證券投資基金
　　D.南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金
　　17.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（　　）。
　　A.共同基金
　　B.單位信托基金
　　C.證券投資信托基金
　　D.私募基金
　　18.（　　）年10月8日，中國證監(jiān)會頒布了《開放式證券投資基金試點辦法》。
　　A.1997
　　B.1998
　　C.2000
　　D.2001
　　19.證券投資基金在我國臺灣地區(qū)被稱為（　　）。
　　A.共同基金
　　B.證券投資信托基金
　　C.信托產(chǎn)品
　　D.單位信托基金
　　20.在我國，下列可以作為基金管理人的是（　　）。
　　A.基金銷售機構(gòu)
　　B.基金托管銀行
　　C.基金管理公司
　　D.基金結(jié)算機構(gòu)
　　21.為了保證基金資產(chǎn)的安全，證券投資基金一般都要由（　　）來保管基金資產(chǎn)
　　A.基金發(fā)起人
　　B.基金管理人
　　C.基金委托人
　　D.基金托管人
　　22.同銀行儲蓄相比較，證券投資基金需要承擔(dān)的投資風(fēng)險（　　）銀行儲蓄。{考{試大}
　　A.大于
　　B.等于
　　C.小于
　　D.基本接近
　　23.（　　）依基金投資者.基金管理人.基金托管人之間所簽署的基金合同而設(shè)立，基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由基金法律來規(guī)范。
　　A.封閉式基金
　　B.開放式基金
　　C.契約型基金
　　D.公司型基金
　　24.目前，我國的證券投資基金主要是（　　）
　　A.公司型基金
　　B.契約型基金
　　C.單位信托基金
　　D.對沖基金
二、多項選擇題
　　1.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（　　）。
　　A.契約型基金不具有法人資格
　　B.基金董事會是基金的最高權(quán)利機構(gòu)
　　C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
　　D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
　　2.世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有（　　）。
　　A共同基金B(yǎng)單位信托基金
　　C證券投資信托基金D金融產(chǎn)品
　　3.證券投資基金與股票、債卷的區(qū)別表現(xiàn)在（　　）
　　A.來源不同
　　B.權(quán)益不同
　　C.特性不同
　　D.投資風(fēng)險不同
　　4.基金管理公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（　　）。