2011年證券從業資格考試《投資基金》第一章試題及答案

第一章證券投資基金概述　本章同步自測
　　一、單項選擇題
　　1.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出（　　）的特點。
　　A.集合理財
　　B.專業管理
　　C.組合投資
　　D.利益共享
　　2.在我國，基金各當事人的權利義務在（　�。┲屑s定。
　　A.基金份額上市交易公告書
　　B.招募說明書
　　C.基金合同
　　D.基金托管協議
　　3.1940年，（　�。╊C布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》
　　A.英國
　　B.美國
　　C.瑞士
　　D.法國
　　4.基金管理人的最主要職責是負責（　　）。
　　A.受托資產管理
　　B.基金資產清算和會計復核
　　C.基金資產的保管
　　D.基金資產的投資運作
　　5.開放式基金是通過投資者向（　　）申購和贖回實現流通的。{考{試大}
　　A.基金托管人
　　B.基金受托人
　　C.基金管理人
　　D.證券交易市場
　　6.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是（　　）。
　　A.“收益保底，超額分成”
　　B.“利益共享、風險共擔”
　　C.按“先進先出法”實現收益和風險
　　D.獲取無風險收益
　　7.中國證監會發布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發布日期是（　�。�。
　　A.1997年11月14日
　　B.1998年3月1日
　　C.2000年10月8日
　　D.2001年9月1日
　　8.第一家證券投資基金誕生于（　�。�。
　　A.美國
　　B.英國
　　C.德國
　　D.法國
　　9.每個基金發起人的實收資本不少于（　�。�。
　　A.2億元
　　B.3億元
　　C.4億元
　　D.1億元
　　10.基金管理公司的發起人可以是（　�。�。
　　A.保險公司
　　B.證券公司
　　C.商業銀行
　　D.金融咨詢公司
11.1879年，英國公布（　　），投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。
　　A.《股份有限公司法》
　　B.《證券法》
　　C.《投資公司法》
　　D.《投資顧問法》
　　12.一般認為，基金起源于（　　），是在18世紀末、l9世紀初產業革命的推動下出現的。
　　A.德國
　　B.英國
　　C.美國
　　D.日本
　　12.證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的（　�。�。
　　A.發起人、管理人和投資人
　　B.管理人、托管人和投資人
　　C.托管人、發起人和投資人
　　D.受益人、管理人和投資人
　　13.目前，我國證券投資基金的發起設立實行（　�。�。
　　A.注冊制
　　B.核準制
　　C.備案制
　　D.審批制
　　14.（　　）是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據。
　　A.發行方案
　　B.基金合同
　　C.托管協議
　　D.招募說明書
　　15.以下說法正確的是（　　）。
　　A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行
　　B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行
　　C.開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位
　　D.開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位
　　16.國內第一只開放式證券投資基金是：（　�。�
　　A.基金金泰
　　B.基金開元
　　C.華安創新證券投資基金
　　D.南方穩健發展證券投資基金
　　17.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為（　　）。
　　A.共同基金
　　B.單位信托基金
　　C.證券投資信托基金
　　D.私募基金
　　18.（　�。┠�10月8日，中國證監會頒布了《開放式證券投資基金試點辦法》。
　　A.1997
　　B.1998
　　C.2000
　　D.2001
　　19.證券投資基金在我國臺灣地區被稱為（　�。�。
　　A.共同基金
　　B.證券投資信托基金
　　C.信托產品
　　D.單位信托基金
　　20.在我國，下列可以作為基金管理人的是（　　）。
　　A.基金銷售機構
　　B.基金托管銀行
　　C.基金管理公司
　　D.基金結算機構
　　21.為了保證基金資產的安全，證券投資基金一般都要由（　　）來保管基金資產
　　A.基金發起人
　　B.基金管理人
　　C.基金委托人
　　D.基金托管人
　　22.同銀行儲蓄相比較，證券投資基金需要承擔的投資風險（　�。┿y行儲蓄。{考{試大}
　　A.大于
　　B.等于
　　C.小于
　　D.基本接近
　　23.（　�。┮阑�金投資者.基金管理人.基金托管人之間所簽署的基金合同而設立，基金投資者的權利主要體現在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由基金法律來規范。
　　A.封閉式基金
　　B.開放式基金
　　C.契約型基金
　　D.公司型基金
　　24.目前，我國的證券投資基金主要是（　�。�
　　A.公司型基金
　　B.契約型基金
　　C.單位信托基金
　　D.對沖基金
二、多項選擇題
　　1.以下關于契約型基金的表述正確的是（　　）。
　　A.契約型基金不具有法人資格
　　B.基金董事會是基金的最高權利機構
　　C.基金依據基金契約或合同而設立
　　D.基金依據托管協議而設立
　　2.世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有（　�。�。
　　A共同基金B單位信托基金
　　C證券投資信托基金D金融產品
　　3.證券投資基金與股票、債卷的區別表現在（　�。�
　　A.來源不同
　　B.權益不同
　　C.特性不同
　　D.投資風險不同
　　4.基金管理公司可以開展的業務包括（　�。�。