2010年10月證券從業(yè)資格考試 - 投資基金全真試題

一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
　　 1．1879年，英國公布（　　），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
　　 A．《股份有限公司法》
　　 B．《投資基金管理辦法》
　　 C．《投資顧問法》
　　 D．《投資公司法》
　　 2．與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（　　）。
　　 A．所有權(quán)關(guān)系
　　 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
　　 C．信托關(guān)系 來源：www.seoxxw.net
　　 D．合伙投資關(guān)系
　　 3．開放式基金的買賣價(jià)格以（　　）為基礎(chǔ)。
　　 A．市場供求關(guān)系
　　 B．市場存款利率
　　 C．基金份額凈值D．基金份額總額
　　 4．下列各項(xiàng)中，不是基會合同的當(dāng)事人的是（　　）。
　　 A．基金銷售機(jī)構(gòu)
　　 B．基金份額持有人
　　 C．基金管理人
　　 D．基金托管人
　　 5．以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為（　　）。
　　 A．指數(shù)基金
　　 B．基金中的基金
　　 C．傘型基金 來源：www.seoxxw.net
　　 D．信托投資單位
　　 6．根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（　　）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。
　　 A．50%
　　 B．60%
　　 C．70%D．80%
　　 7．個別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是（　　）。
　　 A．操作風(fēng)險(xiǎn)
　　 B．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　 C．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　 D．管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
　　 8.QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
　　 A．5%
　　 B．8%
　　 C．10%
　　 D．20%
　　 9．封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（　　）人以上。
　　 A．100
　　 B．200
　　 C．500
　　 D．1000
　　 10．通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（　　）。
　　 A．網(wǎng)上發(fā)售
　　 B．網(wǎng)下發(fā)售
　　 C．回?fù)軝C(jī)制
　　 D．回購機(jī)制
 11．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的（　　）。
　　 A．1%
　　 B．2%
　　 C．5%
　　 D．8%
　　 12．由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于（　　）。
　　 A．可能現(xiàn)金替代
　　 B．禁止現(xiàn)金替代
　　 C．可以現(xiàn)金替代
　　 D．必須現(xiàn)金替代
　　 13．關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（　　）。
　　 A．注冊資本不低于5億元人民幣
　　 B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全
　　 C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
　　 14．考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括（　　）。
　　 A．產(chǎn)品線的長度
　　 B．產(chǎn)品線的寬度
　　 C．產(chǎn)品線的深度
　　 D．產(chǎn)品線的高度
　　 15．下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是（　　）。
　　 A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度 (www．yinhangzhaopin。com)
　　 B．員工自律
　　 C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
　　 D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
　　 16．開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（　　）。
　　 A．簽署基金合同階段
　　 B．基金募集階段
　　 C．基金運(yùn)作階段
　　 D．基金終止階段
　　 17．增發(fā)新股的資金清算屬于（　　）。
　　 A．交易所交易資金清算
　　 B．全國銀行間債券市場交易資金清算
　　 C．場外資金清算
　　 D．場內(nèi)資金清算
　　 18．托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（　　）。
　　 A．環(huán)境控制
　　 B．風(fēng)險(xiǎn)評估
　　 C．控制活動
　　 D．信息溝通 (www．yinhangzhaopin。com)
　　 19．基金銷售的（　　）反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金銷售的要求。
　　 A．服務(wù)性
　　 B．專業(yè)性
　　 C．持續(xù)性
　　 D.適用性
　　 20．基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的——；贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的——，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。（　　）
　　 A．10%．25%
　　 B．5%，25%
　　 C．10%，30%
　　 D．5%，30%
 21．營銷組合四大要素不包括（　　）。
　　 A．產(chǎn)品
　　 B．費(fèi)率
　　 C．促銷
　　 D．售后服務(wù)
　　 22．銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括（　　）。
　　 A．制定完善的資金清算流程
　　 B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價(jià)體系
　　 C．制定《投資人權(quán)益須知》
　　 D．制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
　　 23．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（　　）個月的除外。
　　 A．6
　　 B.9
　　 C．12
　　 D．15
　　 24．（　　）定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。
　　 A．基金管理公司
　　 B．托管銀行
　　 C．基金估值工作小組
　　 D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)
　　 25．當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯誤時，（　　）應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
　　 A．基金管理人