2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點評習題三（含答案）二

多選題：
　　1以下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的是（　�。�。
　　A 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動 
　　B 上市公司股權結構發(fā)生重大變化
　　C 上市公司發(fā)生重大債務 
　　D 上市公司董事長突然死亡
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁
　　參考答案：B C D 上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內幕信息。
　　2上海證券交易所B股的一般結算會員包括（　�。�。
　　A B股托管銀行 
　　B B股的境外代理商
　　C B股機構投資者 
　　D 獲得B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 272 頁
　　答案：A B 獲得B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構屬于B股的基本結算會員。
　　3關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，表述正確的是（　　）。
　　A 深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00
　　B 每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
　　C 上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可調整接受申報時間
　　D 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 47 頁 參考答案：A B C D
　　4關于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是（　�。�。
　　A 投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出
　　B 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
　　C 對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)
　　D 對選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：B D
　　答案解釋：A選項應為：投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入;C選項應為：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見;對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)。
　　5中國結算公司深圳分公司對于權證行權的交收，以下說法正確的是（　　）。
　　A 同一交易日內的行權申報，先辦理現(xiàn)金結算方式的行權交收，再辦理證券結算方式的行權交收 　　B 同一交易日內的行權申報，先辦理證券結算方式的行權交收，再辦理現(xiàn)金結算方式的行權交收
　　C 證券結算方式下，先辦理認沽權證的行權交收，再辦理認購權證的行權交收
　　D 證券結算方式下，先辦理認購權證的行權交收，再辦理認沽權證的行權交收
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 293 頁 參考答案：A C
　　6關于臨時停市，下列說法正確的有（　�。�。
　　A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進行臨時停市
　　B 臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報無效
　　C 出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進行臨時停市
　　D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報當日有效。
　　7在全國銀行間債券市場進行買斷式回購期間，交易雙方不得（　�。�。
　　A 換券 
　　B 現(xiàn)金交割 
　　C 提前贖回 
　　D 再回購
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C
　　8在證券公司自營業(yè)務的操作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中（　　）等原則。
　　A 自營總規(guī)模的控制 
　　B 資產(chǎn)配置比例控制
　　C 項目集中度控制 
　　D 單個項目規(guī)�？刂�
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 170，171 頁 參考答案：A B C D
　　9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲取中國證監(jiān)會批準的資產(chǎn)管理業(yè)務資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（　　）。
　　A 經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
　　B 具有不低于人民幣5億元的凈資本
　　C 資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
　　D 最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
　　答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍。
　　10證券交易所在股票交易中接受報價的方式主要有（　　）。
　　A 電腦報價 
　　B 電話報價 
　　C 口頭報價 
　　D 書面報價
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D

　11證券登記結算機構具體負責為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動提供以下服務（　�。�。
　　A 存管 
　　B 公布市場信息 
　　C 集中登記 
　　D 清算與交收
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務、不以營利為目的的法人。
　　12指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動系統(tǒng)的特點包括（　�。�。
　　A 證券成交價格的形成由做市商決定
　　B 投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
　　C 證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
　　D 投資者買賣證券都以做市商為對手
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D
　　13按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（　�。┦亲C券交易競價的結果。
　　A 不成交 
　　B 推遲成交