2011年《證券交易》考前押密試題（含答案解析） 一

一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在（　　）證券交易所上市。
　　A．香港
　　B．深圳
　　C．上海
　　D．紐約
　　2.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于（　　）。
　　A．1982年
　　B．1986年
　　C．1990年
　　D．1991年
　　3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（　　）的債券。
　　A．優(yōu)先股
　　B．B股
　　C．另一種證券
　　D．基金
　　4.信用交易是投資者通過交付（　　）取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
　　A．押金
　　B．股本
　　C．資金
　　D．保證金
　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（　　）元。
　　A．3000萬
　　B．5000萬
　　C．1億
　　D．5億
　　6.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（　　）來衡量。
　　A．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
　　B．市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
　　C．市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
　　D．市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
　　7.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取（　　）為成交價(jià)。
　　A．中間價(jià)
　　B．距前收盤價(jià)最近的價(jià)位
　　C．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
　　D．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
　　8.客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，這種委托是（　　）。
　　A．電話委托
　　B．當(dāng)面委托
　　C．市價(jià)委托
　　D．限價(jià)委托
　　9.上海證券交易所規(guī)定（　　）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。
　　A．權(quán)證交易
　　B．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
　　C．債券買斷式回購(gòu)交易
　　D．基金交易
　　10.在（　　）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
　　A．凈價(jià)交易
　　B．市價(jià)交易
　　C．全價(jià)交易
　　D．買賣價(jià)交易
11.在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（　　）的申報(bào)原則。
　　A．時(shí)間優(yōu)先
　　B．價(jià)格優(yōu)先
　　C．客戶優(yōu)先
　　D．會(huì)員優(yōu)先
　　12.深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（　　）為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
　　A．9：20～9：35
　　B．9：15～9：25
　　C．9：25～9：35
　　D．14：57～15：00
　　13.市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與（　　）全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。
　　A．意向申報(bào)
　　B．雙邊報(bào)價(jià)
　　C．成交申報(bào)
　　D．定價(jià)申報(bào)
　　14.證券市場(chǎng)的退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（　　）開始實(shí)施的。
　　A．2003年4月2日
　　B．2003年4月3日
　　C．2003年5月8日
　　D．2004.年l月1日
　　15.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（　　）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　A．6個(gè)月
　　B．12個(gè)月
　　C．18個(gè)月
　　D．24個(gè)月
　　16.在深圳證券交易所，當(dāng)（　　）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
　　A．收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià){：考{試大}
　　B．通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
　　C．當(dāng)日無成交
　　D．當(dāng)日有成交的
　　17.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（　　）。
　　A．10分鐘
　　B．30分鐘
　　C．60分鐘
　　D．90分鐘
　　18.固定收益平臺(tái)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向（　　）家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
　　A．10
　　B．5
　　C．3
　　D．1
　　19.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（　　）。
　　A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
　　B．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
　　C．采用正確的委托手段
　　D．根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果
　　20.買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（　　）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
　　A．成交說明書
　　B．成交清單
　　C．買賣成交報(bào)告單
　　D．委托說明書
21.境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫（　　），并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
　　A．《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
　　B．《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
　　C．《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
　　D．《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
　　22.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原（　　）。
　　A．證券賬戶凍結(jié)證明
　　B．證券賬戶結(jié)算證明
　　C．資金賬戶凍結(jié)證明
　　D．資金賬戶結(jié)算證明
　　23.在（　　），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。
　　A．認(rèn)知階段
　　B．情感階段
　　C．猶豫階段
　　D．最終行為階段
　　24.（　　）是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
　　A．客戶服務(wù)
　　B．客戶咨詢
　　C．客戶招攬
　　D．客戶反饋
　　25.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（　　）個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
　　A．1
　　B．3
　　C．5
　　D．10
　　26.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（　　）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
　　A．有償送股比例
　　B．約定送股比例
　　C．有效送股比例
　　D．無償送股比例
　　27.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（　　）。
　　A．分公司系統(tǒng)
　　B．結(jié)算系統(tǒng)
　　C．互聯(lián)網(wǎng){：考{試大}
　　D．交易系統(tǒng)
　　28.開放式基金的認(rèn)購(gòu)，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示（　　）。
　　A．基金資產(chǎn)凈值
　　B．每份基金份額面值
　　C．基金份額累計(jì)凈值
　　D．每百份基金份額凈值.
　　29.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（　　）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
　　A．配股公告日
　　B．配股登記日
　　C．配股公告日后一天
　　D．配股登記日后一天
　　30.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（　　）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
　　A．3
　　B．10
　　C．15
　　D．30
31.具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣是（　　）。
　　A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣
　　B．柜臺(tái)自營(yíng)買賣
　　C．交易系統(tǒng)自營(yíng)買賣
　　D．債券市場(chǎng)自營(yíng)買賣
　　32.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是（　　）。
　　A．經(jīng)紀(jì)客戶的資金
　　B．證券交易準(zhǔn)備金
　　C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金
　　D．自有或依法籌集可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金
　　33.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的（　　）。
　　A．5%
　　B．30%
　　C．100%
　　D．500%
　　34.下列不屬于“可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項(xiàng)是（　　）。
　　A．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況