2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí)題三（含答案）一

單選題
　　1充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（　�。�。
　　A．80% 
　　B．90% 
　　C．70% 
　　D．60%
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　　難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C
　　2按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是（　�。�。
　　A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 
　　B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身　　C．合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 
　　D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
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　　難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A
　　3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
　　B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
　　C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
　　D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
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　　難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A
　　4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（　�。�。
　　A．履行交割清算義務(wù) 
　　B．按規(guī)定繳存結(jié)算資金
　　C．按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 
　　D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
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　　難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D
　　5下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（　�。�。
　　A．證券賬號 
　　B．買賣數(shù)量 
　　C．委托地點(diǎn) 
　　D．買賣方向
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　　難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C
　　6我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（　�。�。
　　A．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
　　B．從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
　　C．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
　　D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
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　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B
　　7在我國，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動單位為（　�。�。
　　A．人民幣0.001元
　　B．人民幣0.01元
　　C．人民幣0.005元
　　D．人民幣1元
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　　難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B
　　答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報(bào)價(jià)格最小變動價(jià)位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格最小變動價(jià)位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
　　8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是（　　）。
　　A．投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
　　B．投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
　　C．投資者可以對未申報(bào)的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
　　D．對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
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　　難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C　　9按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日（　�。�。
　　A．15：00 
　　B．13：00 
　　C．16：00 
　　D．11：30
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C
　　10目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是（　　）。
　　A．A股指數(shù) 
　　B．綜合指數(shù) 
　　C．中小企業(yè)板指數(shù) 
　　D．基金指數(shù)
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　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C
　　答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。

　11下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是（　�。�。
　　A．增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識
　　B．配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
　　C．使用合格的交易場所
　　D．加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
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　　難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A
　　答案解釋：增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識主要針對的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
　　12交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括（　�。�。
　　A．前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額
　　B．前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
　　C．前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
　　D．前一交易日市場融資融券交易總量信息
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C
　　13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對于證券公司來說，下面除了（　�。┩猓�都屬于其自律管理內(nèi)容。
　　A．行業(yè)檢查 
　　B．內(nèi)部監(jiān)察 
　　C．法律約束 
　　D．制度建設(shè)　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：中 頁碼： 答案：C
　　自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
　　14證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（　�。﹫�(bào)告。