2010年證券從業(yè)資格考試證券交易串講筆記第一章（四）

第四節(jié) 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
　　一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義
　　二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類
　　以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為五種類型。
　　法律風(fēng)險(xiǎn)
　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
　　經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　管理風(fēng)險(xiǎn)來(lái)
　　三、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范
　　(一)制度防范(重點(diǎn)掌握，經(jīng)常成為考點(diǎn))
　　1、全額交易結(jié)算資金制度
　　2、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
　　3、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
　　(二)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
　　1、事先預(yù)警
　　2、實(shí)時(shí)監(jiān)控
　　3、事后監(jiān)察
　　(三)自律管理
　　1、制度建設(shè)
　　2、內(nèi)部監(jiān)察
　　3、行業(yè)檢查