2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章融資融券業(yè)務試題及答

第八章 融資融券業(yè)務
　　一、單項選擇題
　　1.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。
　　A.5
　　B.8
　　C.10
　　D.15
　　2.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
　　A.董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構
　　B.業(yè)務決策機構一董事會一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構
　　C.業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一董事會一分支機構
　　D.業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構一董事會
　　3.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。
　　A.一級
　　B.二級
　　C.三級
　　D.初始
　　4.證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過( )交易日。
　　A.1個
　　B.2個
　　C.5個
　　D.10個
　　5.客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于( )股或流通市值不低于( )元。
　　A.1億，5億
　　B.2億，5億
　　C.5億，8億
　　D.2億，8億
　　6.融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
　　A.收盤價
　　B.前一日平均收盤價
　　C.最新成交價
　　D.凈值
　　7.標的證券為股票的，應當符合的條件是( )。
　　A.在交易所上市交易滿2個月
　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
　　C.股東人數(shù)不少于l 000人
　　D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%
　　8.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。
　　A.15%
　　B.20%
　　C.50%
　　D.100%
　　9.客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
　　A.融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×買入價格×100%
　　B.融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量×賣出價格×100%
　　C.融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量X證券市價×100%
　　D.融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×收盤價×l00%
　　10.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為( )。
　　A.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)
　　B.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
　　C.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價+利息及費用)
　　D.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)