2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬預(yù)測卷

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分。 
　　1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（　　）。 
　　A.申報(bào) 
　　B.開戶 
　　C.委托 
　　D.成交 
　　2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（　　）進(jìn)行證券交易。 
　　A.證券賬戶 
　　B.會員席位 
　　C.交易席位 
　　D.交易單元 
　　3.2005年10月重新修訂后的（　　）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。 
　　A.《公司法》 
　　B.《證券法》 
　　C.《企業(yè)所得稅法》 
　　D.《企業(yè)破產(chǎn)法》 
　　4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（　　）原則作為第一優(yōu)先原則。 
　　A.價格優(yōu)先 
　　B.時間優(yōu)先 
　　C.數(shù)量優(yōu)先 
　　D.客戶優(yōu)先 
　　5.某國債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（　　）天。 
　　A.165 
　　B.166 
　　C.167 
　　D.168 
　　6.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時向社會公布等等，這體現(xiàn)了（　　）的要求。 
　　A.透明原則
　　B.公開原則 
　　C.公正原則
　　D.公平原則 
　　7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（　　）。 
　　A.可轉(zhuǎn)換債券 
　　B.權(quán)證 
　　C.外資股(即B股) 
　　D.國債 
　　8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦和證券自營，其注冊資本最低限額為人民幣（　　）元。 
　　A.5000萬
　　B.1億
　　C.2億
　　D.5億 
　　9.在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（　　），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。 
　　A.2‰ 
　　B.3‰ 
　　C.3.5% 
　　D.5‰ 
　　10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　　）的罰款。 
　　A.1倍以上5倍以下 
　　B.3萬元以上30萬元以下 
　　C.3萬元以上l0萬元以下 
　　D.1萬元以上l0萬元以下 
　　11.（　　）是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。 
　　A.交易 
　　B.證券代理買賣 
　　C.委托交易 
　　D.委托買賣 
　　12.下列哪一項(xiàng)不屬于境內(nèi)居民個人投資B股時，不允許使用（　　）。 
　　A.其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款 
　　B.外幣現(xiàn)鈔 
　　C.外幣現(xiàn)鈔存款 
　　D.從境外匯入的外匯資金 
　　13.開立證券賬戶的基本原則是（　　）。 
　　A.合法性和公正性 
　　B.真實(shí)性和公開性 
　　C.合法性和真實(shí)性 
　　D.公正性和公平性 
　　14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，通過競價交易買入基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（　　）。 
　　A.1股(份)或其整數(shù)倍 
　　B.10股(份)或其整數(shù)倍 
　　C.100股(份)或其整數(shù)倍 
　　D.500股(份)或其整數(shù)倍 
　　15.上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（　　）為開盤集合競價時間。
　　A.9：10～9：20 
　　B.9：10～9：25 
　　C.9：15～9：25 
　　D.9：15～9：20 
　　16.證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（　　）。 
　　A.全部成交 
　　B.部分成交 
　　C.不成交 
　　D.推遲成交 
　　17.投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（　　）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。 
　　A.T-1 
　　B.T 
　　C.T+1 
　　D.T+3 
　　18.證券投資基金按照其（　　），可以分為封閉式基金和開放式基金。 
　　A.發(fā)行規(guī)模不同 
　　B.是否上市交易 
　　C.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動 
　　D.申購和贖回的方式不同 
　　19.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（　　）股。 
　　A.25 000 
　　B.2 500 
　　C.100 
　　D.10 
　　20.首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（　　）起施行。 
　　A.2004年l2月7日 
　　B.2005年1月1日 
　　C.2006年5月19日 
　　D.2006年5月20日