2010年證券從業(yè)資格考試證券交易串講筆記第一章（一）

第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
　　一、證券交易的概念及原則
　　(一)證券交易的定義及其特征
　　1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動。
　　2、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系
　　3、證券交易的三大特征：流動性、收益性和風(fēng)險性。
　　(二)我國證券交易市場發(fā)展歷程
　　新中國證券交易市場的建立始于1986年。
　　1999年7月1日，《證券法》正式開始實施，標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。
　　(三)證券交易的三大原則
　　公開原則、公平原則、公正原則
　　二、證券交易的種類(重點，考點眾多，請同學(xué)們仔細(xì)閱讀)
　　股票交易
　　債券交易
　　(三)基金交易
　　(四)金融衍生工具交易
　　1、權(quán)證交易
　　2、金融期貨交易
　　3、金融期權(quán)交易
　　4、可轉(zhuǎn)換債券交易。
　　三、證券交易的方式
　　(一)現(xiàn)貨交易
　　(二)遠(yuǎn)期交易和期貨交易
　　(三)回購交易
　　(四)信用交易
　　四、證券投資者
　　1、證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。
　　2、證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條。
　　3、限制成為證券投資者的范圍。
　　4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。
　　五、證券公司
　　1、證券公司的定義。
　　2、證券公司的設(shè)立條件。(重要知識點，考點) 來源：銀行招聘
　　3、證券公司的經(jīng)營范圍。(要注意證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低注冊資本金額。)
　　六、證券交易場所
　　1、證券交易場所的定義
　　2、證券交易場所的作用。
　　證券交易場所可以分為證券交易所和其他交易場所兩大類。采集者退散
　　證券交易所
　　1、證券交易所的定義。
　　我國《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實行自律性管理的法人。
　　2、證券交易所的職能(一般了解)
　　3、證券交易所不得直接或間接從事的事項(重點掌握，考點)
　　4、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。
　　5、我國證券交易所采用會員制。銀行招聘論壇
　　其他交易場所。
　　1、其他交易場所又稱為場外交易市場。在早期，店頭市場(又稱為“柜臺市場”)是場外交易市場的主要形式
　　2、場外交易市場的交易形式
　　3、我國銀行間債券市場的基本情況
　　(1)1997年6月成立
　　(2)目前，我國銀行間債券市場的主要參與者。(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行)
　　(3)市場交易方式。(詢價交易)
　　(4)債券交易品種。(政府債券、金融債券、中央銀行債券)
　　(5)2002年6月，銀行的債券柜臺市場開始運作。
　　七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
　　2、在我國設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件(重要考點) 本文來源:銀行招聘網(wǎng)
　　3、證券登記機(jī)構(gòu)的職能
　　4、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。