2011年證券投資基金沖刺筆記第四章第二節(jié)基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置

第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　一、專業(yè)委員會

　　(一)投資決策委員會

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。

　　例4-3(2010年3月單選題)在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A.基金持有人大會 B.董事會

　　C.投資部 D.投資決策委員會

　　【參考答案】D

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

　　二、投資管理部門

　　(一)投資部轉(zhuǎn)

　　投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。

　　例4-4(2010年3月單選題)( )擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

　　A.市場部 B.交易部 C.投資部 D.研究部

　　【參考答案】C

　　(二)研究部

　　研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

　　(三)交易部

　　交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

　　交易部的主要職能有：

　　(1)執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

　　(2)保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度;

　　(3)負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。

　　目前，有些公司出于更好控制風(fēng)險(xiǎn)的需要，已將該部門劃歸基金運(yùn)營體系，從而加強(qiáng)了對投研部門的制衡。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　(一)監(jiān)察稽核部

　　監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，定期向董事會提交分析報(bào)告，直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對公司運(yùn)營過程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負(fù)責(zé)，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的存在。

　　例4-5(判斷題)基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門，直接對公司董事會負(fù)責(zé)。 ( )

　　【參考答案】×

　　四、市場營銷部門

　　(一)市場部

　　市場部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。

　　市場部的主要職能有：

　　(1)根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件;

　　(2)負(fù)責(zé)基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等;

　　(3)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。

　　(二)機(jī)構(gòu)理財(cái)部

　　為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務(wù)須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。

　　五、基金運(yùn)營部門

　　工作職責(zé)包括基金清算和基金會計(jì)兩部分。基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會計(jì)是有關(guān)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)處理。

　　六、后臺支持部門

　　(一)行政管理部

　　行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺支持。

　　(二)信息技術(shù)部

　　信息技術(shù)部負(fù)責(zé)基金管理公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能動轉(zhuǎn)正常。

　　(三)財(cái)務(wù)部

　　財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金管理公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。

　　例4-7(2010年3月多選題)在基金管理公司組織架構(gòu)下，屬于后臺支持部門的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.行政管理部 B.信息技術(shù)部

　　C.財(cái)務(wù)部 D.市場部

　　【參考答案】ABC