2010年證券《發(fā)行與承銷(xiāo)》沖刺精選試題(1)

一、單選題(每小題1分，共5分)

　　1、 意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是()

　　A《證券法》

　　B《證券交易法》

　　C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　2、 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A 發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行規(guī)模

　　B 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C 發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D 發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　3、 資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　A 證券公司

　　B 證監(jiān)會(huì)

　　C 一般企業(yè)

　　D 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：注意資產(chǎn)支持證券除了發(fā)起機(jī)構(gòu)外，還有一個(gè)發(fā)行機(jī)構(gòu)，即受托機(jī)構(gòu)。此外，還要注意資產(chǎn)支持證券與證券公司債券都有其特殊的發(fā)行主體(發(fā)起機(jī)構(gòu))。

　　4、 證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

　　A 12

　　B 24

　　C 36

　　D 40

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　5、 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行( )制度。

　　A 上市注冊(cè)

　　B 上市推薦人

　　C 上市登記

　　D 上市核準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：注意上市推薦人制度和核準(zhǔn)制度或保薦制度的細(xì)微區(qū)別二、多選題(每小題2分，共14分)

　　6、 我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )

　　A 發(fā)行監(jiān)管

　　B 發(fā)行方式

　　C 發(fā)行定價(jià)

　　D 發(fā)行種類(lèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化雖包含四個(gè)方面，但最后一個(gè)方面是債券管理制度的變化，而不是發(fā)行種類(lèi)的變化。

　　7、 修訂后的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了( )

　　A 公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限

　　B 規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督

　　C 肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能

　　D 將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了交易所的監(jiān)管職能

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　8、 證券公司必須符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )

　　A流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

　　B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不低于100%

　　D 凈資本與負(fù)債的比例不得低于20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　9、 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取( )的措施。

　　A 責(zé)令停業(yè)整頓

　　B 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　C 撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

　　D 撤銷(xiāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　10、 個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的應(yīng)具有證券從業(yè)資格，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)且符合( )

　　A 具備證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B 參加證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格

　　C 所任職機(jī)構(gòu)出具由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名的推薦函

　　D 未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　11、 承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)具備的基本條件有( )

　　A在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B近1年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄

　　C 注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上

　　D具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)以及健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　12、 承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)具備的基本條件有( )

　　A在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B近1年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄

　　C 注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上

　　D具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)以及健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：注意各種不同規(guī)定或要求里的時(shí)間。此處要求是近3年，而不是近1年內(nèi)，沒(méi)有重大違法記錄三、判斷題(每小題1分，共4分)

　　13、 2003年12月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司管理辦法》，對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制提出了10條具體要求。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：不是《證券公司管理辦法》，而是《證券公司內(nèi)部控制指引》。前者對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的總體要求做出了規(guī)定。

　　14、 申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和人民銀行。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：記賬式國(guó)債承銷(xiāo)資格的申請(qǐng)材料只需提交財(cái)政部。注意細(xì)節(jié)處不要混淆。

　　15、 短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)是中國(guó)人民銀行。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：2008年4月12日開(kāi)始，短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)由中國(guó)人民銀行變更為中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

　　16、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確