2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十一章試題

 
 第十一章 外資股的發(fā)行 
　　單項(xiàng)選擇題 
　　1、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（ ）。 
　　A、5% 
　　B、10% 
　　C、15% 
　　D、20% 
　　2、H股控股股東必須承諾上市后（ ）個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（ ）的持股比例。 
　　A、6，20% 
　　B、12，30% 
　　C、6，30% 
　　D、12，20% 
　　3、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，（ ）。 
　　A、公司凈資產(chǎn)總值不低于1、5億元人民幣 
　　B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 
　　C、公司總資產(chǎn)值不低于1、5億元人民幣 
　　D、公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣 
　　4、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。凈資產(chǎn)不少于（ ）億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（ ）萬元人民幣。 
　　A、5，5 000 
　　B、4，6 000 
　　C、3，500 
　　D、2，600 
　　5、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為（ ）萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（ ）。 
　　A、3 000，25% 
　　B、5 000，20% 
　　C、3 000，20% 
　　D、5 000，25% 
　　6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)（ ）或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。 
　　A、3% 
　　B、5% 
　　C、10% 
　　D、15% 
　　7、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，（ ）。 
　　A、以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣 
　　B、以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣 
　　C、以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣 
　　D、以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購、買賣 
　　8、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（ ）億元人民幣的。其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)（ ）以上。 
　　A、5，20% 
　　B、5，15% 
　　C、4，20% 
　　D、4，15% 
　　9、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的（ ）。 
　　A、20% 
　　B、30% 
　　C、35% 
　　D、50% 
　　10、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取（ ）方式。 
　　A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 
　　B、配售 
　　C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合 
　　D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 
　　11、H股的發(fā)行方式是（ ）。 
　　A、定向發(fā)行 
　　B、國際配售 
　　C、公開發(fā)行 
　　D、公開發(fā)行加國際配售 
　　12、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于（ ）萬美元。 
　　A、1 000 
　　B、2 000 
　　C、3 000 
　　D、5 000 
　　13、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（ ）具有持續(xù)經(jīng)營能力。 
　　A、全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù) 
　　B、核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù) 
　　C、流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù) 
　　D、核心資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù) 
　　14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于（ ）萬港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于（ ）億港元。 
　　A、4 600，5 
　　B、4 000，5 
　　C、4 600，4 
　　D、5 000，5 
　　15、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合：上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤的（ ）。 
　　A、20% 
　　B、30% 
　　C、50% 
　　D、60%
多項(xiàng)選擇題 
　　1、國際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（ ）。 
　　A、防止推銷違例 
　　B、宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí) 
　　C、推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長 
　　D、把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī) 
　　2、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。 
　　A、公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好 
　　B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 
　　C、公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為 
　　D、公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算 
　　3、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。申請(qǐng)條件有（ ）。 
　　A、籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定 
　　B、凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣 
　　C、過去1年稅后利潤不少于6 000萬元人民幣 
　　D、按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于3 000萬美元