2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第五章試題及答案

第五章　首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于( )年。
　　A.10
　　B.8
　　C.5
　　D.3
　　2.中國證監(jiān)會(huì)于2008年10月17日發(fā)布了( )，要求發(fā)行人針對首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
　　A.《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告》
　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
　　C.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
　　D.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》
　　3.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過( )家。
　　A.4
　　B.2
　　C.5
　　D.6
　　4.終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　5.中國證監(jiān)會(huì)于( )制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指引的要求編制工作底稿。
　　A.2008年3月
　　B.2009年3月
　　C.2008年9月
　　D.2009年1月
　　6.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營( )以上的股份有限公司。
　　A.5年
　　B.4年
　　C.3年
　　D.2年
　　7.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。
　　A.1 000
　　B.2 000
　　C.3 000
　　D.4 000
　　8.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近( )年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為;不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在( )年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。
　　A.5，2
　　B.2，2
　　C.3，1
　　D.3，3
　　9.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
　　A.10
　　B.14
　　C.5
　　D.7
　　10.主板發(fā)行股票申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起( )個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。
　　A.1
　　B.3
　　C.6
　　D.12