2011 證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十章試題

第十章 證券的發(fā)行與承銷 
　　單項(xiàng)選擇題 
　　1、下列人員中，可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是（ ）。 
　　A、被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，且禁入期未滿 
　　B、上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰 
　　C、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄 
　　D、在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士 
　　2、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（ ）關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。 
　　A、同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% 
　　B、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5% 
　　C、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% 
　　D、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券 
　　3、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國債發(fā)行完全采用（ ）。 
　　A、承購包銷方式，承銷包銷方式 
　　B、承購包銷方式，公開招標(biāo)方式 
　　C、公開招標(biāo)方式，承銷包銷方式 
　　D、公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式 
　　4、（ ）是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。 
　　A、資金保管機(jī)構(gòu) 
　　B、受托機(jī)構(gòu) 
　　C、投資機(jī)構(gòu) 
　　D、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) 
　　5、中國銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（ ）作為我國混合資本工具的主要形式。 
　　A、場(chǎng)外交易的企業(yè)債券 
　　B、憑證式國債 
　　C、銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券 
　　D、交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券 
　　6、下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯(cuò)誤的是（ ）。 
　　A、中國人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核 
　　B、中國人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理 
　　C、國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理 
　　D、財(cái)政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理 
　　7、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊�境�?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為（ ）級(jí)以上，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（ ）以上。 
　　A、A，10億美元 
　　B、AA，l0億人民幣 
　　C、A，5億美元 
　　D、AA，10億美元 
　　8、資產(chǎn)支持證券就是由（ ）發(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。 
　　A、發(fā)起機(jī)構(gòu) 
　　B、資金保管機(jī)構(gòu) 
　　C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) 
　　D、特定目的信托受托機(jī)構(gòu) 
　　9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（ ）個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（ ）個(gè)工作日公布兌付公告。 
　　A、1，3 
　　B、2，5 
　　C、3，5 
　　D、2，3 
　　10、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是（ ）。 
　　A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元 
　　B、有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元 
　　C、累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% 
　　D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
11、公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的（ ）；若募集資金用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的（ ）。 
　　A、60%，30% 
　　B、60%，20% 
　　C、20%，60% 
　　D、20%，20% 
　　12、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。 
　　A、20 
　　B、30 
　　C、60 
　　D、100 
　　13、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（ ）個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（ ）個(gè)工作日公布兌付公告。 
　　A、1，3 
　　B、2，5 
　　C、3，5 
　　D、2，3 
　　14、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（ ），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。 
　　A、不低于5年（包括5年） 
　　B、不低于3年（包括3年） 
　　C、不低于5年（不包括5年） 
　　D、不低于3年（不包括3年） 
　　15、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于（ ）億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（ ）億元人民幣。 
　　A、5，5 
　　B、3，3 
　　C、3，5 
　　D、5，3 
　　16、保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為（ ）；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內(nèi)的，折算比例為（ ）。 
　　A、60%， 80% 
　　B、70%，60% 
　　C、80%，70% 
　　D、80%，60% 
　　17、發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在（ ）內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（ ）內(nèi)發(fā)行完畢。 
　　A、12個(gè)月，24個(gè)月 
　　B、12個(gè)月，12個(gè)月 
　　C、6個(gè)月，24個(gè)月