2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第八章試題

第八章　上市公司發(fā)行新股
　　單項(xiàng)選擇題
　　1、上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指（　　）。
　　A、上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
　　B、上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
　　C、向原股東配售股份
　　D、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的（　　），對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。
　　A、《證券法》
　　B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
　　C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
　　D、《公司法》
　　3、非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)（　　）名。
　　A、10
　　B、20
　　C、30
　　D、50
　　4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（　　）。
　　A、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
　　B、證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
　　C、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
　　D、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
　　5、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自（　　）內(nèi)有效。
　　A、最后簽署之日起3個(gè)月
　　B、最后簽署之日起6個(gè)月
　　C、最后簽署之日起l2個(gè)月
　　D、最后簽署之日起2年
　　6、上市公司最近（　　）內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
　　A、6個(gè)月
　　B、12個(gè)月
　　C、2年
　　D、3年
　　7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為（　　），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（　　）發(fā)行證券。
　　A、3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
　　B、6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
　　C、3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
　　D、6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
　　8、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（　　）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
　　A、30%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、70%
　　9、上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》中發(fā)行人應(yīng)披露最近（　　）年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　10、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（　　）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，（　　）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　A、6個(gè)，l2個(gè)
　　B、6個(gè)，36個(gè)
　　C、12個(gè)，l2個(gè)
　　D、12個(gè)，36個(gè) 11、配股代碼為（　　）。
　　A、“731×××”
　　B、“700×××”
　　C、“730×××”
　　D、“710×××”
　　12、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近（　　）內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（　　）內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
　　A、12個(gè)月，l6個(gè)月
　　B、36個(gè)月，36個(gè)月。
　　C、12個(gè)月，l2個(gè)月
　　D、36個(gè)月，l2個(gè)月
　　13、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（　　）個(gè)工作日內(nèi)向（　　）報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
　　A、15，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B、15，證券交易所
　　C、15，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
　　D、10，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
　　14、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（　　）內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（　　）以上的情形。
　　A、24個(gè)月，30%
　　B、24個(gè)月，50%
　　C、12個(gè)月，50%
　　D、12個(gè)月，30%
　　15、上市公司發(fā)行新股決議（　　）年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)（　　）表決。
　　A、1，股東大會(huì)
　　B、2，股東大會(huì)
　　C、1，董事會(huì)
　　D、2，董事會(huì)
　　16、擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（　　），并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。
　　A、2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明
　　B、3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明
　　C、3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明
　　D、2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明
　　17、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近（　　）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以（　　）者作為計(jì)算依據(jù)。
　　A、2，低
　　B、3，低
　　C、3，高
　　D、2，高
　　18、（　　）增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票（　　）。
　　A、T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
　　B、T日，受漲跌幅限制
　　C、T+1日，受漲跌幅限制
　　D、T日，不設(shè)漲跌幅限制
　　19、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（　　）。
　　A、10%
　　B、20%
　　C、30%
　　D、50%
　　20、非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（　　）。
　　A、不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%
　　B、不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
　　C、不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
　　D、不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
多項(xiàng)選擇題
　　1、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括（　　）。
　　A、向原股東配售股份
　　B、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
　　C、向特定對(duì)象發(fā)行股票
　　D、向原股東公開(kāi)募集股份
　　2、關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A、T-2日，招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
　　B、T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資
　　C、T2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金