證券交易第二章考點-委托買賣

第三節(jié) 委托買賣

　　一、資金存取

　　中國證監(jiān)會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管，是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券;而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。

　　原則：“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”

　　特點：多銀行制;券商是會計，銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬，銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對，全封閉銀證轉(zhuǎn)帳等。

　　按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開立一般存款賬戶{資金存取}和交易結(jié)算資金管理

　　賬戶{記載投資者證券交易結(jié)算資金的變動情況}，同時，證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬。

　　證券公司客戶證券資金臺賬和存管銀行客戶交易結(jié)算資金管理賬戶一一對應(yīng)。

　　二、委托指令與委托形式

　　(一)委托指令

　　基本要素：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　1、數(shù)量：整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　注：在我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托

　　注——

　　上交所：債券交易和債券買斷式回購交易1000元面值債券/手，債券質(zhì)押式回購交易1000元標(biāo)準(zhǔn)券/手;深交所債券交易100元面額/張，100元標(biāo)準(zhǔn)券/張。

　　深交所：

　　注——【單筆申報最大數(shù)量】