2011年6月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模考試卷及答案

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取（　　）雙重控制的辦法。
　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
　　B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　2.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（　　）家。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（　　）。
　　A.3000萬元
　　B.5000萬元
　　C.1億元
　　D.3億元
　　4.憑證式國債承銷團成員原則上不超過（　　）家。
　　A.20
　　B.30
　　C.40
　　D.60
　　5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指（　　）。
　　A.證券公司短期融資券
　　B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
　　C.證券公司發(fā)行的次級債券
　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券
　　6.保薦代表人數(shù)量少于（　　）人的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　7.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣（　　）。
　　A.5000萬元
　　B.1億元
　　C.2億元
　　D.5億元
　　8.凈資本基本計算公式為（　　）。
　　A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險+應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
　　B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
　　C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
　　D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
　　9.下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯誤的是（　　）。
　　A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券
　　B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券
　　C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券
　　D.中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理
　　10.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機構(gòu)不得超過（　　）家。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5 .
11.股份有限公司設(shè)立時全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（　　）。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　　12.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席（　　）的股東所持表決權(quán)的（　　）以上通過。
　　A.董事會，1/2
　　B.股東大會，l/2
　　C.董事會，2/3
　　D.股東大會，2/3
　　13.創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過（　　）的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
　　A.1/3
　　B.2/3
　　C.1/2
　　D.3/5
　　14.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（　　）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%：
　　D.50%
　　15.上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起（　　）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告，在每一會計年度前6個月結(jié)束之日起（　　）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所報送半年度財務(wù)會計報告。
　　A.3，2
　　B.3，3
　　C.4，1
　　D.4，2
　　16.根據(jù)我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有（　　）人以上，（　　）以下為發(fā)起人。
　　A.2，200
　　B.3，300
　　C.4，400
　　D.5，500
　　17.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（　　）年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在（　　）年內(nèi)繳足。
　　A.2，5
　　B.3，5
　　C.2，3
　　D.3，3
　　18.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　　）。
　　A.15%
　　B.25%
　　C.35%
　　D.55%
　　19.目前我國的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于（　　）。
　　A.人民幣3000萬元
　　B.人民幣5000萬元
　　C.人民幣1億元
　　D.人民幣4億元
　　20.產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分（　　）等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。
　　A.財產(chǎn)所有權(quán)和財產(chǎn)經(jīng)營權(quán)論壇
　　B.財產(chǎn)使用權(quán)與財產(chǎn)所有權(quán)
　　C.財產(chǎn)使用權(quán)與財產(chǎn)經(jīng)營權(quán)
　　D.財產(chǎn)管理權(quán)與財產(chǎn)經(jīng)營權(quán)
21.經(jīng)（　　）確認(rèn)的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。
　　A.國家土地管理部門
　　B.國務(wù)院
　　C.資產(chǎn)評估機構(gòu)
　　D.中國證監(jiān)會
　　22.下列說法中，不符合外部融資的特點的選項是（　　）。
　　A.高效率
　　B.高成本
　　C.高風(fēng)險
　　D.高收益
　　23.在公司債券成本的計算公式中，B0=∑It/(1+Kb)t+Bn/(1+Kb)n，其中Bn表示的是（　　）。