2010年5月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題及答案

　一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)
　　1、 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
　　A.《國(guó)民銀行法》
　　B.《麥克法頓法》
　　C.《格拉斯，斯蒂格爾法》
　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：1864年的《國(guó)民銀行法》嚴(yán)厲禁止國(guó)民銀行從事證券市場(chǎng)活動(dòng)，只有私人銀行可通過(guò)吸收儲(chǔ)戶存款，然后在證券市場(chǎng)上開(kāi)展承銷或投資活動(dòng)。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行與投資銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合。1933年通過(guò)的《證券法》和《格拉斯•斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)。1999年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)，成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。
　　2、 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券，須向( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C.中國(guó)人民銀行
　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
　　3、 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)(
　　)的有價(jià)證券。
　　A. 90天
　　B.半年
　　C.365天
　　D.2年
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：2005年5月23日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》根據(jù)該辦法第一章第三條和第二章第十三條的規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。
　　4、 修訂后的《公司法》和《證券法》于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，并于( )起施行。
　　A. 2005年10月27日
　　B.2005年12月27日
　　C.2006年1月1日
　　D.2006年3月1日
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　5、 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。
　　A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
　　B.配售
　　C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
　　D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售。
　　6、 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。
　　A.優(yōu)先股份
　　B.控股股份
　　C.全部股份
　　D.部分股份
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　7、 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，
　　上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。
　　A.3
　　B.5
　　C.15
　　D.25
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　8、 個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示( )。
　　A.本人身份證
　　B.持股憑證
　　C.本人身份證和持股憑證
　　D.書(shū)面委托書(shū)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證;接受委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示代理人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。
　　9、 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)( )以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
　　A. 1/4
　　B.1/2
　　C.1/3
　　D.2/3
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，并建立公司組織機(jī)構(gòu)。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
　　10、 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為( )年以上。
　　A.3
　　B.2
　　C.5
　　D.1
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　11、 根據(jù)需要，國(guó)家可以以一定年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定 為( )。
　　A.國(guó)家法人股
　　B.國(guó)有股
　　C.國(guó)有法人股
　　D.國(guó)家股
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　解　　析：根據(jù)需要，國(guó)家可以以一定年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為國(guó)家股，由土地管理部門(mén)委托國(guó)家股持股單位統(tǒng)一持有。
　　12、 國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )的原則進(jìn)行。
　　A.誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)
　　B.誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)
　　C.誰(shuí)授權(quán)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)
　　D.誰(shuí)管理、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
　　13、 公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有(
　　)級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
　　A. A
　　B.AA
　　C.AAA
　　D.A+
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
　　14、 ( )是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)、不具有實(shí)物形態(tài)，并在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)(超過(guò)1年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。
　　A.固定資產(chǎn)
　　B.流動(dòng)資產(chǎn)
　　C.遞延資產(chǎn)
　　D.無(wú)形資產(chǎn)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　解　　析：無(wú)形資產(chǎn)是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)，不具有實(shí)物形態(tài)，并在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)(超過(guò)1年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。
　　15、 單選管理層討論與分析( )財(cái)務(wù)因素，( )非財(cái)務(wù)因素。
　　A.包括，不包括
　　B.不包括，不包括
　　C.不包括，包括
　　D.包括，包括
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　16、 按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為( )。
　　A.直接融資與間接融資
　　B.內(nèi)部融資與外部融資
　　C.股權(quán)融資與債務(wù)融資
　　D.短期融資與長(zhǎng)期融資
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a