2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第一章試題及答案 二

31.保薦機構的注冊登記事項包括( )。
　　A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
　　B.保薦機構的主要股東情況
　　C.保薦機構的董事、監事和高級管理人員情況
　　D.保薦機構的保薦業務負責人、內核負責人情況
　　32.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料( )。
　　A.變更登記申請報告
　　B.保薦代表人的學習和工作經歷
　　C.證券業執業證書
　　D.新任職機構出具的接收函
　　33.承銷團申請人應當具備的基本條件有( )。
　　A.在中國境內依法成立的金融機構
　　B.依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
　　C.財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力
　　D.具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度
　　34.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按( )要求披露證券承銷業務的經營隋況。
　　A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入
　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況
　　C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
　　D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況
　　35.商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請，提交( )等規定的資料。
　　A.協議文本
　　B.可行性分析報告
　　C.驗資報告
　　D.招募說明書
　　36.2008年4月16日，( )和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發行和承銷建立了新的運行框架。
　　A.《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》
　　B.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》
　　C.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》
　　D.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》
　　37.個人申請保薦代表人資格應當( )。
　　A.具備3年以上保薦相關業務經歷
　　B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
　　C.最近3年未受到中國證監會的行政處罰
　　D.未負有數額較大的到期未清償債務
　　38.中國銀行業監督管理委員會于2003年發布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》，規定各( )可根據自身情況，決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。
　　A.國有獨資商業銀行
　　B.股份制商業銀行
　　C.城市商業銀行
　　D.農村合作信用社
　　39.我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由( )發行的金融債券。
　　A.中國建設銀行
　　B.國家開發銀行
　　C.中國農業銀行
　　D.中國工商銀行
　　40.從債務性業務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為( )等。
　　A.可轉債
　　B.國債
　　C.企業債
　　D.金融債
　　41.證券公司應向( )報送年度報告。
　　A.中國證監會
　　B.公司住所地的中國證監會派出機構
　　C.中國證券業協會
　　D.中國證券登記結算公司
三、判斷題
　　1.商業銀行、證券業、保險業在機構、資金操作上的混合是l929年大蕭條產生的主要原因。 ( )
　　對　 錯
　　2.2008年全球金融風暴后，華爾街大型投資銀行繼續只受美國證券與交易委員會的監管。 ( )
　　對　 錯
　　3.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務部。 ( )
　　對　 錯
　　4.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發行并交易。 ( )
　　對　 錯
　　5.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。( )
　　對　 錯
　　6.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 ( )
　　對　 錯
　　7.熊貓債券是指國際開發機構依法在中國境內發行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。 ( )
　　對　 錯
　　8.資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。 ( )
　　對　 錯
　　9.2005年5月23日，中國人民銀行發布了《短期融資券管理辦法》。根據該辦法規定，短期融資券是指企業依照該辦法規定的條件和程序在證券交易所發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。 ( )
　　對　 錯
　　10.2006年實施的《公司法》規定發行公司債券的申請經國務院授權的部門核準，并應當符合2006年實施的《證券法》規定的發行條件。( )
　　對　 錯
　　11.1993年l2月通過的《公司法》中規定，只有股份有限公司才可以發行公司債券。 ( )
　　對　 錯
　　12.2005年4月27口，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業銀行、企業集團財務公司及其他金融機構。 ( )
　　對　 錯
　　13.20世紀90年代初，公司在股票發行數量、發行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監會確定，采用相對固定的市盈率。( )
　　對　 錯
　　14.2000年4月，中國證監會取消4億元的公司股本額度限制，公司發行股票都可以向法人配售。 ( )