2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎(chǔ)講義1-42

　　第十一節(jié)

　　1.中國證監(jiān)會于(2001年1月10日)發(fā)布文件，要求新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前，必須通過互聯(lián)網(wǎng)采用網(wǎng)上圖像直播和文字直播方式向投資者進(jìn)行公司推介，也可輔以現(xiàn)場推介。(判斷、單選，網(wǎng)上推介是強(qiáng)制要求)

　　2.新股發(fā)行公司的(董事長)、(總經(jīng)理)、(財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)、(董事會秘書)和(主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人)必須出席公司推介活動，并向中國證監(jiān)會書面承諾其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏。(多選、判斷)

　　3.新股發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書概要或招股意向書同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所指定網(wǎng)站同天發(fā)布。 (判斷，注意同日發(fā)布要求)

　　4.網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括(網(wǎng)站名稱)、(推介活動的出席人員名單)、(時間)等。推介活動不少于4個小時。(多選、判斷)

　　第十二節(jié)

　　1.2001年1月20日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知》證監(jiān)發(fā)行字[2001]13號，要求發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)按照擬上市交易所的有關(guān)規(guī)定在其指定網(wǎng)站上披露招股說明書。(單選、判斷)轉(zhuǎn)自

　　2.股票發(fā)行前，主承銷商須在刊登招股說明書概要的當(dāng)日上午(10：00)之前但不得早于招股說明書概要刊登日之前將招股說明書正文及部分附錄和必備附件在擬上市交易所指定的網(wǎng)站上公布。這里的附錄和附件包括(審計(jì)報(bào)告)、(法律意見書)、(擬投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告)、(盈利預(yù)測報(bào)告)，如公司成立不滿兩年的還包括(資產(chǎn)評估報(bào)告)。(單選、多選)

　　3.主承銷商應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)辦理新股招股說明書的網(wǎng)上披露工作。(判斷)

　　4.發(fā)行人可將招股說明書全文及摘要刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露。(判斷，即可以在多個網(wǎng)站上發(fā)布招股說明書，只是時間上有先后要求)

　　第十三節(jié)

　　1.發(fā)行費(fèi)用指發(fā)行公司在籌備和發(fā)行股票過程中發(fā)生的費(fèi)用。該費(fèi)用可在(股票發(fā)行溢價(jià)收入)中扣除，主要包括(中介機(jī)構(gòu)費(fèi))、 (上網(wǎng)費(fèi))、 (其他費(fèi)用)。(判斷、多選)

　　2.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)包括(承銷費(fèi)用)、(注冊會計(jì)師費(fèi)用)、(資產(chǎn)評估費(fèi)用)、(律師費(fèi)用)等。(多選)

　　3.目前，證券交易所對上網(wǎng)發(fā)行的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)行總金額的(0.35%)。(單選)

　　第十四節(jié)

　　1.對于私募發(fā)行的股票而言，股款繳納和股份交收是分別完成的。(判斷題)

　　2.私募發(fā)行股票時，籌委會或董事會在股款繳納期限內(nèi)未能收足繳款時，已繳納的認(rèn)股人可以催告籌委會或董事會在一定期限內(nèi)收足股款，逾期未收足時，(可撤回其認(rèn)領(lǐng)的股份)，由(發(fā)行公司)返還股款并付給(法定利息)。(判斷、選擇)

　　3.在市值配售方式下，投資者申購新股時，(無需預(yù)先繳納申購款)，但申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。中簽的投資者認(rèn)購新股應(yīng)繳納的股款，由證券營業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。(判斷)

　　4.在目前采用的非市值配售方式的上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式使用的是(預(yù)繳款)方式。申購?fù)瓿珊螅�申購到的股票自動登記人其股東帳戶。(判斷、單選)

　　5.我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者要認(rèn)購公開發(fā)行的股票，必須首先在證券登記結(jié)算公司辦理(股東帳戶卡)，然后憑此申購股票和辦理繳款手續(xù)。(單選)

　　6.上網(wǎng)發(fā)行方式的股東資料登記由交易系統(tǒng)自動記錄完成;而網(wǎng)下發(fā)行方式則由承銷商匯總各發(fā)行收款網(wǎng)點(diǎn)的登記資料，并經(jīng)公證機(jī)關(guān)審核確認(rèn)而完成。(判斷，注意不同發(fā)行方式的股東登記方式是不同的)

 

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