2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎講義1-27

　　(一).轉(zhuǎn)債上市推薦人應當符合下列條件：(多選)
　　(1)具有交易所會員資格;
　　(2)具備股票發(fā)行主承銷商資格且信譽良好;
　　(3)最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為;
　　(4)負責推薦工作的主要業(yè)務人員應當熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則;
　　(5)具備條件的會員在推薦債券上市時應取得交易所上市推薦人資格;
　　(6)發(fā)行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議;
　　(7)交易所認為應當具備的其他條件。
　　(二).轉(zhuǎn)債上市推薦人的義務：(多選)
　　(1)確認債券發(fā)行人符合上市條件;
　　(2)確保債券發(fā)行人的董事了解其所擔負的各項責任;
　　(3)協(xié)助債券發(fā)行人進行債券上市申請工作;
　　(4)向交易所提交上市推薦書;
　　(5)確保上市文件真實、準確、完整，符合規(guī)定要求，文件所載的資料經(jīng)過核實;
　　(6)協(xié)助債券發(fā)行人與交易所安排債券上市;
　　(7)上市推薦人與發(fā)行人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務;
　　(8)交易所規(guī)定的上市推薦人應當履行的其他義務。
　　(三).申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務的機構，應當符合下列條件：(多選)
　　(1) 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的部門;
　　(2)有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員;
　　(3)有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡;
　　(4)有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的技術設施;
　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

 

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