2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》習(xí)題：第10章

第十章 基金監(jiān)管
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
　　A.12
　　B.9
　　C.6
　　D.3
　　2.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
　　A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
　　C.保護(hù)投資者利益
　　D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
　　3.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C.證券交易所
　　D.國(guó)家工商管理局
　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　5.基金管理公司下列事項(xiàng)變更不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有( )。
　　A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例
　　B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
　　C.修改章程
　　D.變更名稱、住所
　　6.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
　　A.30
　　B.15
　　C.10
　　D.5
　　7.貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過( )天。
　　A.30
　　B.60
　　C.90
　　D.180
　　8.2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了( )，負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
　　A.基金公會(huì)
　　B.基金業(yè)行會(huì)
　　C.基金公司會(huì)員部
　　D.證券投資基金業(yè)委員會(huì)
　　9.( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
　　A.內(nèi)部控制監(jiān)管
　　B.公司治理監(jiān)管
　　C.基金準(zhǔn)入
　　D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管
　　10.以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是( )
　　A.申請(qǐng)報(bào)告
　　B.基金合同草案
　　C.招募說明書草案
　　D.上市公告書
　　11.如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有( )以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
　　A.80%
　　B.75%
　　C.85%
　　D.90%
　　12.基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為( )。
　　A.1個(gè)月
　　B.3個(gè)月
　　C.半年
　　D.1年
　　13.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括( )。
　　A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
　　14.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　15.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
　　A.1年
　　B.2年
　　C.3年
　　D.5年

二、多項(xiàng)選擇題
　　1.基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為( )。
　　A.依法監(jiān)管
　　B.“三公”原則
　　C.自由原則
　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
　　2.基金管理公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的( )等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，做出相關(guān)決定。
　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
　　B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
　　C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
　　D.人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
　　3.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是( )。
　　A.提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
　　B.2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取
　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施
　　4.證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有( )。
　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議
　　B.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
　　C.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約
　　D.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國(guó)際交流與合作
　　5.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是( )。
　　A.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于般票
　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
　　C.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券等
　　D.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具
　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司( )等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。
　　A.違法違規(guī)
　　B.違反基金合同
　　C.技術(shù)故障
　　D.操作失誤
　　7.督察長(zhǎng)不得有下列行為( )。
　　A.擅離職守，無故不履行職責(zé)
　　B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
　　C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
　　D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告
　　8.當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級(jí)管理人員有以下( )情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。
　　A.業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益