2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》習(xí)題：第4章

　　第四章 基金管理人(答案解析)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1、( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
　　A、基金募集與銷售業(yè)務(wù)
　　B、投資管理業(yè)務(wù)
　　C、基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)
　　D、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　2、基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。
　　A、1億元
　　B、2億元
　　C、3億元
　　D、5億元
　　3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。
　　A、1/4
　　B、2/5
　　C、1/2
　　D、1/3
　　4、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由( )聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。
　　A、總經(jīng)理
　　B、獨(dú)立董事
　　C、董事會(huì)
　　D、股東會(huì)
　　5、在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是( )。
　　A、股份有限公司
　　B、有限責(zé)任公司
　　C、合作制
　　D、合伙制
　　6、( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
　　A、股東大會(huì)
　　B、董事會(huì)
　　C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
　　D、投資決策委員會(huì)
　　7、在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。
　　A、基金運(yùn)營(yíng)部
　　B、研究部
　　C、財(cái)務(wù)部
　　D、投資部
　　8、基金運(yùn)營(yíng)部的工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分，以下屬于基金會(huì)計(jì)工作內(nèi)容的是( )。
　　A、開立投資者基金賬戶
　　B、管理基金銷售機(jī)構(gòu)的資金交收情況
　　C、復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果
　　D、設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶
　　9、( )要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。
　　A、嚴(yán)格授權(quán)
　　B、明確責(zé)任
　　C、權(quán)利制衡
　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制
　　10、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
　　A、健全性
　　B、適時(shí)性
　　C、全面性
　　D、審慎性
　　11、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，( )是最常用的輔助估值工具。
　　A、市盈率
　　B、市凈率
　　C、現(xiàn)金流折現(xiàn)
　　D、每股盈余成長(zhǎng)率
　　12、董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過( )以上的獨(dú)立董事通過。
　　A、1/3
　　B、1/2
　　C、2/3
　　D、2/5
　　13、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )人民幣。
　　A、3000萬
　　B、5000萬
　　C、8000萬
　　D、1億元
　　14、( )是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
　　A、內(nèi)部控制
　　B、外部控制
　　C、間接控制
　　D、直接控制
　　15、符合條件的基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，其凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。
　　A、1億元
　　B、2億元
　　C、3億元
　　D、5億元
　二、多項(xiàng)選擇題
　　1、基金管理人的主要職責(zé)有( )。
　　A、依法募集基金
　　B、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
　　C、進(jìn)行基金資產(chǎn)的評(píng)估管理
　　D、編制中期和年度基金報(bào)告
　　2、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)為( )。
　　A、證券投資基金業(yè)務(wù)
　　B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C、投資咨詢服務(wù)
　　D、社保基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
　　3、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
　　A、為依其所在國(guó)家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
　　B、所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
　　C、實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
　　D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
　　4、基金管理公司研究部的研究一般包括( )。
　　A、行業(yè)研究
　　B、科技研究
　　C、上市公司價(jià)值變化研究
　　D、宏觀研究
　　5、關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，以下說法正確的是( )。
　　A、收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費(fèi)
　　B、核心競(jìng)爭(zhēng)力來自其盈利能力
　　C、與具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較低
　　D、業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題
　　6、基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
　　A、制衡監(jiān)督有效
　　B、激勵(lì)約束合理
　　C、組織機(jī)構(gòu)健全
　　D、職責(zé)劃分清晰
　　7、對(duì)于上市公司股票的投資價(jià)值,最常使用的估值方法有( )。
　　A、每股盈余成長(zhǎng)率
　　B、現(xiàn)金流折現(xiàn)
　　C、市凈率
　　D、經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)
　　8、基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度具體體現(xiàn)為( )。
　　A、堅(jiān)持獨(dú)立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立，分賬管理，公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開
　　B、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)
　　C、堅(jiān)持公開性原則
　　D、前臺(tái)和后臺(tái)部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作
　　9、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括( )。
　　A、員工自律