2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章習(xí)題及答案 一

　第二章 證券交易程序
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.委托指令根據(jù)( )，有買進(jìn)委托和賣出委托。
　　A.委托時(shí)效限制
　　B.買賣證券的方向
　　C.委托價(jià)格限制
　　D.委托訂單的數(shù)量
　　2.委托指令根據(jù)( )，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
　　A.買賣證券的方向
　　B.委托時(shí)效限制
　　C.委托價(jià)格限制
　　D.委托訂單的數(shù)量
　　3.委托指令根據(jù)( )，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
　　A.買賣證券的方向
　　B.委托價(jià)格限制
　　C.委托訂單的數(shù)量
　　D.委托時(shí)效限制
　　4.在訂單匹配原則方面，我國采用( )。
　　A.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
　　B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
　　C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
　　D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
　　5.對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)( )環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。
　　A.清戶
　　B.登記過戶
　　C.清賬銷戶
　　D.余額清算
　　6.開立( )是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
　　A.儲蓄賬戶
　　B.證券賬戶
　　C.結(jié)算賬戶
　　D.基金賬戶
　　7.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
　　8.按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。
　　A.交易金額
　　B.交易場所
　　C.賬戶用途
　　D.投資者種類
　　9.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立( )個(gè)。
　　A.1
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　10.對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要的( )特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個(gè)證券賬戶。
　　A.資產(chǎn)獨(dú)立核算
　　B.證券分級管理
　　C.資產(chǎn)分戶管理
　　D.證券分戶管理
　11.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用( )。
　　A.代碼制
　　B.掛名制
　　C.匿名制
　　D.實(shí)名制
　　12.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過( )辦理開戶手續(xù)。
　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)
　　13.上海證券賬戶當(dāng)日開立，( )生效。
　　A.當(dāng)日
　　B.次一交易日
　　C.第二個(gè)工作日
　　D.第二天
　　14.深圳證券賬戶當(dāng)日開立，( )即可用于交易。
　　A.當(dāng)日
　　B.第二天
　　C.次一交易日
　　D.第二個(gè)工作日
　　15.( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
　　A.證券托管
　　B.證券交易
　　C.證券存管
　　D.證券交付
　　16.( )是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
　　A.證券交付
　　B.證券存管
　　C.證券交易
　　D.證券托管
　　17.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
　　A.證券公司
　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　D.交易參與人
　　18.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )位數(shù)字。
　　A.3
　　B.5
　　C.6
　　D.8
　　19.如不在委托單上特別注明，均按( )處理。
　　A.當(dāng)日有效
　　B.撤銷
　　C.次日有效
　　D.無效
　　20.從委托價(jià)格的( )看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
　　A.波動區(qū)間
　　B.有效性
　　C.限制形式
　　D.高低
21.市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
　　A.最合理的價(jià)格
　　B.最高的價(jià)格
　　C.最低的價(jià)格
　　D.當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格
　　22.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。
　　A.成交速度慢
　　B.容易坐失良機(jī)，遭受損失
　　C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
　　D.必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
　　23.以下( )是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價(jià)申報(bào)。 的美女編輯們
　　A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
　　B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
　　D.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
　　24.債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是( )。
　　A.每百元資金到期年收益率
　　B.每百元面值債券的到期購回價(jià)格
　　C.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值
　　D.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率
　　25.債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是( )。
　　A.每百元資金到期年收益率
　　B.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值
　　C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格
　　D.每百元資金到期年收益額
　　26.上海證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣。
　　A.債券質(zhì)押式回購交易