2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》提分習題9

一、多選題：

1、 債券買斷式回購與質押式回購業(yè)務的區(qū)別有（ ）。

A. 買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，但所有權并未轉移至逆回購方

B. 買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方

C. 質押式回購的初始交易中，債券所有權并不發(fā)生轉移

D. 質押式回購的初始交易中，債券所有權發(fā)生轉移

標準答案：b， c

二、判斷題：

2、 質押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶。（ ）

對 錯

標準答案：正確

3、 持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達到該券種發(fā)行量的20%的機構投資者在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。（ ）

對 錯

標準答案：正確

4、 國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ）

對 錯

標準答案：錯誤

5、 上海證券交易所的所有會員均可參與債券買斷式回購。（ ）

對 錯

標準答案：錯誤

6、 債券回購到期日，融資方只能將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（ ）

對 錯

標準答案：錯誤