2010年10月證券從業(yè)資格考試-證券交易全真試題

一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
　　 1.（　　）上海證券交易所正式成立。
　　 A．1990年12月
　　 B．1990年11月
　　 C．1991年2月www.seoxxw.net
　　 D．1991年11月
　　 2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（　　）。
　　 A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
　　 B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
　　 C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
　　 D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
　　 3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（　　）。
　　 A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
　　 B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
　　 C．投資者是買賣證券的主體
　　 D．投資者是買賣證券的客體
　　 4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（　　）審核批準(zhǔn)。
　　 A．交易所總經(jīng)理
　　 B．交易所理事會
　　 C．交易所會員大會
　　 D．交易所會員管理部門
　　 5.提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場（　　）的重要措施。
　　 A．流動性http://ks.yinhangzhaopin.com
　　 B．穩(wěn)定性
　　 C．有效性
　　 D．安全性
　　 6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是（　　）。
　　 A．與他人共用一個席位
　　 B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
　　 C．將席位出租
　　 D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
　　 7.證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括（　　）。
　　 A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
　　 B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料
　　 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
　　 D．持有5％以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
　　 8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（　　）。
　　 A．現(xiàn)貨交易
　　 B．信用交易
　　 C．期貨交易
　　 D．期權(quán)交易
　　 9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（　　）。
　　 A．上市公司的詳細(xì)資料
　　 B．公司和行業(yè)的研究報告
　　 C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
　　 D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告論壇
　　 10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　　）的罰款。
　　 A．1倍以上5倍以下
　　 B．3萬元以上30萬元以下
　　 C．3萬元以上10萬元以下
　　 D．1萬元以上10萬元以下
11.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（　　）。
　　 A．成交金額的0.05％
　　 B．成交金額的0.1％
　　 C．成交金額的0.15％
　　 D．0
　　 12.股票買賣印花稅最后由（　　）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
　　 A．中國結(jié)算公司
　　 B．證券交易所
　　 C．中國證監(jiān)會
　　 D．證券公司
　　 13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點不包括（　　）。
　　 A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
　　 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
　　 C．客戶指令的權(quán)威性
　　 D．業(yè)務(wù)價格的變動性
　　 14.連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為14.98元，則成交價格為（　　）。
　　 A．15元
　　 B．14.98元
　　 C．14.99元www.Ｅxamda.CoM
　　 D．不能成交
　　 15.已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是（　　）億元。
　　 A．17.91
　　 B．18.41
　　 C．18.90
　　 D．20.88
　　 16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯誤的是（　　）。
　　 A．乙的身份證件及其復(fù)印件
　　 B．甲的身份證件及其復(fù)印件
　　 C．甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件
　　 D．乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件
　　 17.假設(shè)×X股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如表1所示。
　　 假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買人指令，價格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（　　）。
　　 A．成交300股，價格為5.39元
　　 B．成交1800股，價格為5.35元
　　 C．成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元
　　 D．成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元
　　 18.某只股票上日的收市價為9.05元，當(dāng)日集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價的成交價是（　　）元。
　　 A．9.25
　　 B．9.26
　　 C．9.27
　　 D．9.28
　　 19.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（　　）。
　　 A．9時35分，11.25元買人
　　 B．9時40分，11.30元買入
　　 C．9時35分，11.30元買入
　　 D．9時40分，11.25元買入
　　 20.（　　）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。
　　 A．從業(yè)人員管理
　　 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
　　 C．內(nèi)部監(jiān)管控制來源：銀行招聘
　　 D．客戶開發(fā)維護(hù)
 21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的情形不包括（　　）。
　　 A．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
　　 B．在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)