2010年證券從業(yè)資格考試 - 《證券交易》考點精講(9)

　第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理和行為規(guī)范(1-2)

　　第一節(jié)　證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　1、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中一些特定崗位的人員，可分為管理人員和專業(yè)人員兩類。

　　2、從業(yè)人員的資格種類：第一，證券承銷從業(yè)資格;第二，證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格;第三，證券投資咨詢從業(yè)資格。

　　3、高級管理人員的從業(yè)資格，證券從業(yè)人員的從業(yè)資格。

　　4、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試與注冊制度，資格考試的申請條件、考試組織與證書、資格認(rèn)定，注冊和資格維持。

　　第二節(jié)　證券從業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則

　　1、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用：第一，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展;第二，提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，完善從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)的從業(yè)人員隊伍;第三，健全證券業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象。

　　2、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容：第一，正直誠信;第二，勤勉盡責(zé);第三，廉潔保密;第四，自律守法。

　　3、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則：第一，保證性行為;第二，禁止性行為。