2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題及答案（六

一、單項(xiàng)選擇題
　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　　）。
　　A.3000萬(wàn)元
　　B.5000萬(wàn)元
　　C.1億元
　　D.2億元
　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（　　）。
　　A.凈額結(jié)算
　　B.總額結(jié)算
　　C.統(tǒng)一結(jié)算
　　D.差額結(jié)算
　　3.（　　）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
　　A.融資融券業(yè)務(wù)
　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　4.（　　）專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用
　　A.轉(zhuǎn)換賬戶
　　B.結(jié)算算賬戶
　　C.轉(zhuǎn)賬賬戶
　　D.清算賬戶
　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是（　　）。
　　A.證監(jiān)會(huì)
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.證券登記結(jié)算公司
　　6.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（　　）。
　　A.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
　　B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
　　C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元
　　7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　　）。
　　A.5000萬(wàn)元
　　B.1億元
　　C.5億元
　　D.10億元
　　8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　　）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請(qǐng)人。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
　　9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（　　）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
　　A.3000萬(wàn)元
　　B.5000萬(wàn)元
　　C.8000萬(wàn)元
　　D.1億元
　　10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（　　）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機(jī)構(gòu)
　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
　　C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（　　）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　12.貨銀對(duì)付原則是證券（　　）的一項(xiàng)基本原則。論壇
　　A.交易
　　B.自營(yíng)
　　C.承銷
　　D.結(jié)算
　　13.關(guān)于申請(qǐng)證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.有公司章程
　　B.有1000萬(wàn)人民幣以上的注冊(cè)資本
　　C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其他條件
　　D.有健全的內(nèi)部管理制度
　　14.通常由（　　）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
　　A.證券登記結(jié)算公司
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中（　　）的要求。
　　A.健全性
　　B.適中性
　　C.制衡性
　　D.監(jiān)督性
　　16.（　　）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C.證券承銷
　　D.融資融券業(yè)務(wù)
　　17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（　　）結(jié)算制度。
　　A.多級(jí)法人
　　B.會(huì)員法人
　　C.獨(dú)立法人
　　D.社團(tuán)法人
　　18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式叫做證券（　　）。
　　A.包銷
　　B.代銷
　　C.公開銷售
　　D.非公開銷售
　　19.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（　　）設(shè)立。
　　A.監(jiān)事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
　　B.理事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
　　C.董事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
　　D.投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制
　　20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的（　　）。
　　A.行業(yè)組織
　　B.政府機(jī)關(guān)
　　C.事業(yè)單位
　　D.法人機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題
　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)（　　），注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
　　A.證券投資咨詢
　　B.證券經(jīng)紀(jì)
　　C.與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
　　D.證券資產(chǎn)管理
　　2.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則包括（　　）。
　　A.健全性
　　B.合理性
　　C.制衡性
　　D.監(jiān)督性
　　3.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
　　B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
　　C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別
　　D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響
　　4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括（　　）。