2011年11月證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案 一

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。
　　A .股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
　　B .公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上
　　C .公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
　　D .公司在最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
　　C
　　2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在(　)年。
　　A.1991
　　B.1987
　　C.1988
　　D.1990
　　D
　　3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(　　)。
　　A.股東年會
　　B.臨時(shí)股東大會
　　C.董事會會議
　　D.監(jiān)事會會議
　　B
　　這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。
　　4.對契約型基金認(rèn)識正確的是(　　)。
　　A.又稱為單位信托基金
　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
　　C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
　　D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金
　　A
　　5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)。
　　A.現(xiàn)值理論
　　B.預(yù)期理論
　　C.合理收益理論
　　D.流動(dòng)性理論
　　A
　　6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于( )。
　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　C.融資融券業(yè)務(wù)
　　D.證券自營業(yè)務(wù)
　　C
　　7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。
　　A.賬簿
　　B.法律憑證
　　C.債券
　　D.股票
　　B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
　　8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　　)。
　　A .金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
　　B .在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
　　C .金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
　　D .金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
　　C
　　9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　　)。
　　A.揚(yáng)基債券
　　B.武士債券
　　C.龍債券
　　D.歐洲債券
　　D
　　10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　　)。
　　A .《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
　　B .封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式
　　C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
　　D .截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
　　D

11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是(　　)。
　　A .收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
　　B .固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
　　C .收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低
　　D .一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
　　B
　　12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是(　)。
　　A.貨幣
　　B.商品
　　C.期權(quán)
　　D.期貨
　　A
　　13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　　)。
　　A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
　　D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
　　A
　　14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是(　　)。
　　A.期權(quán)交易
　　B.期貨交易
　　C.現(xiàn)貨交易
　　D.合約交易
　　B
　　15.美國證券市場是從買賣(　　)開始的。
　　A.運(yùn)輸公司股票
　　B.鐵路股票
　　C.政府債券
　　D.金融債券
　　C
　　16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)擔(dān)任。
　　A .實(shí)力雄厚的證券公司
　　B .信托投資公司
　　C .商業(yè)銀行
　　D .基金公司
　　C
　　17.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　　)。
　　A.資本安全性高
　　B.可以避險(xiǎn)套利
　　C.購買限額低
　　D.收益較高
　　B
　　18.上市公司要設(shè)立(　　)，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
　　A.監(jiān)事會
　　B.監(jiān)事會秘書
　　C.董事會
　　D.董事會秘書
　　D
　　19.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。
　　A.私營合伙企業(yè)
　　B.私營獨(dú)資企業(yè)
　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
　　D.非法人組織形式
　　C
　　20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
　　A.100
　　B.108
　　C.158
　　D.170
　　B

21.(　　)不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
　　A.購買力風(fēng)險(xiǎn)
　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)
　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
　　A
　　購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn).信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)
　　22.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。
　　A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)
　　B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值
　　C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)
　　D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌
　　B
　　23.英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是(　　)。
　　A.道一瓊斯股價(jià)指數(shù)
　　B.金融時(shí)報(bào)指數(shù)
　　C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
　　D.恒生指數(shù)
　　B
　　金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，由《金融時(shí)報(bào)》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。
　　24.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　C
　　25.對平衡型基金認(rèn)識不正確的是(　　)。
　　A .將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上
　　B .在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
　　C .一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股
　　D .特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大
　　C
　　26.有價(jià)證券是(　)的一種形式。
　　A.商品證券
　　B.虛擬資本
　　C.權(quán)益資本
　　D.債務(wù)資本
　　B
　　27.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會造成股價(jià)上升的是( )。
　　A .中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
　　B .中央銀行提高再貼現(xiàn)率
　　C .中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券
　　D .政府大幅提高稅率
　　C
　　28.(　　)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。
　　A.貨幣證券
　　B.資本證券
　　C.有價(jià)證券
　　D.商品證券
　　D
　　此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。考生還應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。
　　29.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。
　　A .采取記名股票形式
　　B .以外幣標(biāo)明面值
　　C .以外幣認(rèn)購