2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題
　　1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的------。
　　A、書面憑證
　　B、法律憑證
　　C、收入憑證
　　D、資本憑證
　　2、金融市場分為初級(jí)市場和二級(jí)市場，這是根據(jù)金融市場的------劃分的。
　　A、交易的對(duì)象
　　B、交易的性質(zhì)
　　C、交易的期限
　　D、交易的時(shí)間
　　3、二級(jí)市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。
　　A、場外交易市場
　　B、有形市場
　　C、第三市場
　　D、第四市場
　　4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
　　A、紐約
　　B、倫敦
　　C、巴黎
　　D、阿姆斯特丹
　　5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的------。
　　A、上海證券交易所
　　B、上海眾業(yè)公所
　　C、上海華商證券交易所
　　D、北平證券交易所
　　6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。
　　A、始終是審批制
　　B、由審批制到核準(zhǔn)制
　　C、始終是核準(zhǔn)制
　　D、由核準(zhǔn)制到審批制
　　7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了------，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
　　A、股票發(fā)行審核委員會(huì)
　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C、交易所監(jiān)督部
　　D、證券登記機(jī)構(gòu)
　　8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。
　　A、證券交易所
　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C、證監(jiān)會(huì)
　　D、證券登記結(jié)算公司
　　9、在我國，證監(jiān)會(huì)屬于-------管轄。
　　A、中國人民銀行
　　B、國務(wù)院
　　C、人大常委會(huì)
　　D、國家主席
　　10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
　　A、普通股票
　　B、優(yōu)先股票
　　C、銀行債權(quán)
　　D、普通債權(quán)
11、股票的理論價(jià)值是--------。
　　A、票面價(jià)值
　　B、帳面價(jià)值
　　C、清算價(jià)值
　　D、內(nèi)在價(jià)值
　　12、20世紀(jì)早期，美國--------州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。
　　A、紐約
　　B、新澤西
　　C、華盛頓
　　D、芝加哥
　　13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。
　　A、制定公司內(nèi)部基本管理制度
　　B、制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案
　　C、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
　　D、對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議
　　14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開-----次年會(huì)。
　　A、1
　　B、2
　　C、4
　　D、沒有規(guī)定
　　15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，-------資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。
　　A、國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份
　　B、國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份
　　C、國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份
　　D、社會(huì)公眾投資形成的股份
　　16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以-------買賣的。
　　A、人民幣
　　B、美元
　　C、港元
　　D、日元
　　17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是-------。
　　A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
　　B、法律特征與書面特征
　　C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征
　　D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
　　18、資本證券是指與--------直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
　　A、資金
　　B、金融投資
　　C、貨幣投資
　　D、項(xiàng)目投資
　　19、中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展它的-------業(yè)務(wù)。
　　A、政策性
　　B、公開市場操作
　　C、投資性
　　D、保值
　　20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的-------。
　　A、產(chǎn)權(quán)
　　B、債權(quán)
　　C、物權(quán)
　　D、所有權(quán)
21、貼現(xiàn)債券通常在票面上-------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
　　A、不規(guī)定利率
　　B、規(guī)定利率
　　C、標(biāo)明折價(jià)
　　D、不標(biāo)明折價(jià)
　　22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫--------。
　　A、單利債券
　　B、復(fù)利債券
　　C、貼現(xiàn)債券
　　D、累進(jìn)利率債券
　　23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫------。
　　A、單利債券
　　B、復(fù)利債券
　　C、貼現(xiàn)債券
　　D、累進(jìn)利率債券
　　24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與------掛鉤。
　　A、市場利率
　　B、銀行貸款利率
　　C、同業(yè)折借利率
　　D、定期存款利率
　　25、債券根據(jù)券面形式，其中------是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。
　　A、實(shí)物債券
　　B、憑證式債券
　　C、記帳式債券
　　D、電子債券
　　26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為------。
　　A、短期國債
　　B、中期國債
　　C、長期國債
　　C、無期國債
　　27、可以提前兌現(xiàn)的債券是------。
　　A、實(shí)物債券
　　B、憑證式債券
　　C、記帳式債券
　　D、以上都不能
　　28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是-------。
　　A、依然是國家
　　B、政府
　　C、法院
　　D、只能是地方政府
　　29、以個(gè)人為目標(biāo)的-------一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。
　　A、流通國債
　　B、非流通國債
　　C、短期國債
　　D、中長期國債
　　30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債是-------。
　　A、實(shí)物債券
　　B、本幣國債
　　C、外幣國債
　　D、實(shí)物國債
31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國庫券比對(duì)單位發(fā)行的國庫券利率------。
　　A、高
　　B、低
　　C、等于
　　D、沒有關(guān)系
　　32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在-----年。
　　A、1985
　　B、1987
　　C、1988
　　D、1990
　　33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為------。
　　A、累積優(yōu)先股
　　B、非參與優(yōu)先股
　　C、參與優(yōu)先股
　　D、非累積優(yōu)先股
　　34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是------美元。
　　A、10萬
　　B、100萬
　　C、200萬D500萬
　　35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為------。
　　A、5千萬
　　B、1億
　　C、2億
　　D、3億
　　36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加----個(gè)百分點(diǎn)。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是------。
　　A、國務(wù)院
　　B、國家能源投資公司
　　C、國家原材料投資公司
　　D、鐵道部
　　38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是-------。
　　A、政府證券
　　B、金融證券
　　C、信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
　　D、一般公司發(fā)行的公司債券
　　39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是-----。
　　A、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
　　B、信用公司債
　　C、保證公司債
　　D、收益公司債
　　40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是------。
　　A、優(yōu)先股
　　B、可轉(zhuǎn)換公司債
　　C、收益公司債
　　D、信用公司債
41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用------表示。