2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題及答案（三）

　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是（　　）。
　　A.英國(guó)皇家信托組織
　　B.海外和殖民地政府信托組織
　　C.英國(guó)國(guó)際信托組織
　　D.英國(guó)信托基金
　　1.【參考答案】B
　　2.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（　　）。
　　A.管理風(fēng)險(xiǎn)
　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)
　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
　　2.【參考答案】B
　　3.LOF的漢譯名稱為（　　）。
　　A.指數(shù)參與份額
　　B.交易所交易基金
　　C.存托憑證
　　D.上市開(kāi)放式基金
　　3.【參考答案】D
　　4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括（　　）。
　　A.認(rèn)股權(quán)證基金
　　B.指數(shù)基金
　　C.交易所交易基金
　　D.上市開(kāi)放式基金
　　4.【參考答案】A
　　5.ETF的漢譯名稱為（　　）。
　　A.交易所交易基金
　　B.指數(shù)參與份額
　　C.上市開(kāi)放式基金
　　D.存托憑證
　　5.【參考答案】A
　　6.按（　　）基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。
　　A.投資目標(biāo)
　　B.基金的組織形式不同
　　C.基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定
　　D.投資標(biāo)的
　　6.【參考答案】A
　　7.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（　　）。
　　A.專業(yè)理財(cái)
　　B.分散風(fēng)險(xiǎn)
　　C.集合投資
　　D.穩(wěn)定市場(chǎng)
　　7.【參考答案】D
　　8.證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)（　　）。
　　A.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
　　B.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高論壇
　　C.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較太，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
　　D.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
　　8.【參考答案】D
　　9.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（　　）。
　　A.供求關(guān)系
　　B.基金凈資產(chǎn)
　　C.基金單位凈資產(chǎn)值
　　D.基金總資產(chǎn)值
　　9.【參考答案】C
　　10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金是指（　　）。
　　A.契約型基金
　　B.公司型基金
　　C.封閉式基金
　　D.開(kāi)放式基金
　　10.【參考答案】A
11.側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值的基金是（　　）。
　　A.國(guó)債基金
　　B.股票基金
　　C.貨幣市場(chǎng)基金
　　D.平衡基金
　　11.【參考答案】B
　　12.可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金運(yùn)作方式是（　　）。
　　A.開(kāi)放式基金
　　B.股票基金
　　C.ETF
　　D.LOF基金
　　12.【參考答案】D
　　13.基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是（　　）。
　　A.相互制衡的關(guān)系
　　B.委托與受托的關(guān)系
　　C.受益人與受拖人之間的關(guān)系
　　D.監(jiān)管人與被監(jiān)管人關(guān)系
　　13.【參考答案】A
　　14.以下哪種分配方式是基金利潤(rùn)(收益)分配的常用方式（　　）。
　　A.分配基金份額
　　B.分配股票份額
　　C.分配債券份額
　　D.分配國(guó)債份額
　　14.【參考答案】A
　　15.按照《基金法》和其它相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于哪項(xiàng)投資或活動(dòng)（　　）。
　　A.買賣股票
　　B.承銷證券
　　C.買賣國(guó)債
　　D.買賣權(quán)證
　　15.【參考答案】B
　　16.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（　　）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
　　A.證券公司
　　B.保險(xiǎn)公司
　　C.基金管理公司
　　D.商業(yè)銀行
　　16.【參考答案】C
　　17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（　　）。
　　A.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
　　B.國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
　　C.契約型基金和公司型基金
　　D.封閉式基金和開(kāi)放式基金
　　17.【參考答案】C
　　18.（　　）是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。
　　A.貨幣市場(chǎng)基金
　　B.指數(shù)基金
　　C.國(guó)債基金
　　D.股票基金
　　18.【參考答案】D
　　19.目前，我國(guó)基金大部分按照（　　）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
　　A.2%
　　B.2.5%
　　C.1.5%
　　D.1%
　　19.【參考答案】C
　　20.下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
　　B.是相互制衡的關(guān)系
　　C.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
　　D.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
　　20.【參考答案】B
　21.基金管理人與托管人之間是（　　）。
　　A.委托者與受托者
　　B.所有者與經(jīng)營(yíng)者
　　C.經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者
　　D.受托者與委托者
　　21.【參考答案】C
　　22.公司型基金依據(jù)（　　）營(yíng)運(yùn)基金。
　　A.基金契約
　　B.基金公司章程
　　C.合同
　　D.基金協(xié)議
　　22.【參考答案】B
　　23.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式是（　　）。
　　A.證券
　　B.基金
　　C.債券
　　D.股票
　　23.【參考答案】B
　　24.基金(公司基金除外)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（　　）。
　　A.所有權(quán)關(guān)系
　　B.信托關(guān)系
　　C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系