證券《發(fā)行與承銷》第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)典真題回顧

證券發(fā)行與承銷第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)典真題回顧
　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．境外投資者申請(qǐng)開立B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內(nèi)名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)
　　B．境外投資者在辦理名冊(cè)登記時(shí)，必須選擇一家結(jié)算會(huì)員為其辦理股票結(jié)算交收 　　C．境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶
　　D．境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開立B股賬戶時(shí)，必須填寫和提供其姓名、身份證或護(hù)照、國(guó)籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容和資料
　　【答案】A
　　【名師詳解】境外投資者申請(qǐng)開立B股賬戶，必須通過具有B股代理開戶資格的境內(nèi)外名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。BCD選項(xiàng)的說法均符合境外投資者開戶的要求。
　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（　　）的法律責(zé)任。
　　A．沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
　　C．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
　　D．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
　　【答案】C
　　【名師詳解】證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故C選項(xiàng)正確。
　　【真題3】(多項(xiàng)選擇題)證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（　　）。
　　A．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告
　　B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
　　C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告
　　D．有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦
　　【答案】ABCD
 
　　【真題5】(判斷題)證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，同時(shí)承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（　　）
　　【答案】×
　　【名師詳解】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理的關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。