證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》練習題（十）

一、單選題
　　1、H股的發(fā)行方式為( )。
　　A.公開發(fā)行加國際配售
　　B.配售
　　C.包銷
　　D.分銷
　　標準答案：a
　　2、境內(nèi)上市外資股又稱( )股，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。
　　A.A
　　B.B
　　C.H 
　　D.ST
　　標準答案：b
　　3、根據(jù)H股的發(fā)行與上市條件中的股東人數(shù)要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請上市的發(fā)行人公司至少有( )名股東;
　　A.100
　　B.200
　　C.300
　　D.400
　　標準答案：c
　　4、我國內(nèi)地證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股業(yè)務(wù)資格時應當報送最近( )年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的情況說明。
　　A.1
　　B.2 
　　C.3
　　D.5
　　標準答案：b
　　二、多選題
　　5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件中，運作歷史要求若新申請人符合下述條件( )之一，按規(guī)定可減至12個月。
　　A.會計師報告顯示過去12個月營業(yè)額不少于5億港元。
　　B.上一個財政年度會計師報告內(nèi)的資產(chǎn)負債表顯示上一個財政期間的資產(chǎn)總值不少于5億港元。
　　C.上市時預計市值不少于4億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。
　　D.上市時預計市值不少于5億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。
　　標準答案：a, c, d
　　6、境內(nèi)上市外資股的投資主體有( )
　　A.外國的自然人、法人和其他組織; 
　　B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;
　　C.定居在國外的中國公民;
　　D.擁有外匯的境內(nèi)居民。
　　標準答案：a, b, c, d
　　7、國際推介與詢價包括的環(huán)節(jié)有( )。
　　A.預路演
　　B.路演推介
　　C.簿記定價
　　D.國際配售
　　標準答案：a, b, c
　　8、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市場和持股量方面應滿足( )
　　A.新申請人預期證券上市時，由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元;
　　B.無論何時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%。
　　C.若發(fā)行人擁有超過1種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元。
　　D.如發(fā)行人預期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低的百分比。
　　標準答案：a, b, c, d
　　9、在國際推介活動中應當注意的內(nèi)容有( )。
　　A.防止推銷違例。
　　B.宣傳的內(nèi)容一定要真實。
　　C.推銷時間應盡量縮短和集中。
　　D.把握推銷發(fā)行的時機。
　　標準答案：a, b, c, d
　　10、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當就下述事件( )發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
　　A.所屬企業(yè)到境外上市的董事會、股東大會決議。
　　B.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理。
　　C.所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市。
　　D.任何可能引起股價異常波動的重大事件
　　標準答案：a, b, c, d
　　11、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應滿足( )中的一項即可。
　　A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄。
　　B.以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年不低于2000萬港元)，并且市值不低于2億港元。
　　C.公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入合計至少1億港元。
　　D.公司于上市時市值不低于40億港元且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元。在該項條件下，如新申請人能證明公司管理層至少有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗，并且管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變，則可豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定。
　　標準答案：a, b, c, d
　　三、判斷題
　　12、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣。( )
　　標準答案：錯誤
　　應用人民幣標明面值，外幣認購和買賣。
　　13、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市，新申請人預期上市時的市值至少為1億港元。( )
　　標準答案：錯誤
　　應為2億港元。
　　14、境內(nèi)上市外資股采取無記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。( )
　　標準答案：錯誤
　　應為記名股票。
　　15、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取包銷方式。
　　標準答案：錯誤
　　應為配售方式。
　　16、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司上市后必須至少有1名執(zhí)行董事常駐香港。( )
　　標準答案：錯誤
　　應為兩名