證券交易第八章考點(diǎn)-融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收

第七節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收

　　一、資金清算與交收

　　二、證券清算與交收

　　三、證券劃轉(zhuǎn)指令處理

　　1、投資者申請從普通證券賬戶提交擔(dān)保證券，或申請將擔(dān)保證券返還至普通證券賬戶時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托向登記結(jié)算公司發(fā)送擔(dān)保證券提交或擔(dān)保證券返還指令。投資者提交的擔(dān)保證券應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。★

　　2、證券公司將自有證券用于融券時，可以向登記結(jié)算公司發(fā)送融券券源劃入指令。★

　　3、投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券時，可以向證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)委托。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托向登記結(jié)算公司發(fā)送還券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將有關(guān)證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到融券專用證券賬戶，并相應(yīng)維護(hù)

　　投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。重點(diǎn)

　　4、投資者買券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。

　　5、對于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，并保證所發(fā)指令的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令。

　　7、登記結(jié)算公司收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量大于證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。

　　四、交收違約處理