證券交易第五章考點-資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　一、監(jiān)管職責(zé)

　　二、監(jiān)管措施

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。

　　2、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及代理推廣機構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所，并報住所地和推廣場所住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將設(shè)立情況上報備案。

　　3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　4、證券公司應(yīng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃的運營情況進(jìn)行年度審計。60個交易日內(nèi)

　　5、證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。不少于20年

　　6、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　7、證券公司集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制治標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可采取下列監(jiān)管措施：

　　⑴責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;

　　⑵對公司高管、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案;

　　⑶責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果;

　　⑷其他。

　　8、證交所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并報告中國證監(jiān)會。

　　三、法律責(zé)任

　　(一)《試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》相關(guān)規(guī)定

　　(二)《證券公司監(jiān)督管理條例》【新增內(nèi)容】P204-205