2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章試題及答案二

三、不定項選擇題
　　1. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司
　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
　　C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可，且已對實施進(jìn)度作出明確安排
　　2. 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管()。
　　A.財務(wù)部門
　　B.風(fēng)險監(jiān)控部門
　　C.計算機(jī)管理中心
　　D.業(yè)務(wù)稽核部門
　　3. 對有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
　　A.未按照要求提供有關(guān)情況
　　B.在證券公司從事證券交易不足半年
　　C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
　　D.有重大違約記錄
　　4. 客戶融券賣出后，可以選擇()的方式，償還向證券公司融入的證券。
　　A.以借還借
　　B.現(xiàn)金抵券
　　C.買券還券
　　D.直接還券
　　5. 證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指()。
　　A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利
　　B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利
　　C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利
　　D.請求分配投資收益的權(quán)利
　　6. 客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下()情況時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
　　A.不能按約定期限償還債務(wù)
　　B.信用資源狀況降低
　　C.維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物
　　D.證券公司提高融資融券利率
　　7. 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起()個交易日內(nèi)向證券公司申報。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　8. 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的()。
　　A.股票
　　B.證券投資基金
　　C.債券
　　D.其他證券
　　9. 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列()折算率進(jìn)行折算。
　　A.上證180指數(shù)成分股股票及深證l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
　　B.ETF折算率最高不超過90%
　　C.國債折算率最高不超過95%
　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
　　10. 可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。
　　A.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
　　B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
　　C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款
　　D.按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
11. 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按()的原則處理。
　　A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有
　　B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
　　C.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
　　D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有
　　12. 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。
　　A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
　　B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償
　　C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
　　D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
　　13. 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日()前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
　　A.12：00
　　B.15：00
　　C.20：00
　　D.22：00
　　14. 交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。
　　A.融資買入額
　　B.融資余額
　　C.融券賣出量
　　D.融券余量
　　15. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后l0個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有()。
　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
　　C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
　　D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額
　　16. 客戶及其一致行動人通過()和()持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
　　A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
　　B.信用交易證券交收賬戶
　　C.普通證券賬戶
　　D.信用證券賬戶
　　17. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因()等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
　　A.制度不全
　　B.管理不善
　　C.控制不力
　　D.操作失誤
　　18. 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司()的可能性。
　　A.資產(chǎn)流動性不足
　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
　　C.盈利能力下降
　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大
　　19. 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有()。
　　A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
　　B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
　　C.調(diào)整融資、融券保證金比例
　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例
　　20. 對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下()措施進(jìn)行控制。