2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章試題及答案

　第五章　經(jīng)紀業(yè)務相關實務
　　一、單項選擇題
　　1.進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于（　�。﹤�交易日(含股東大會當日)的網(wǎng)絡投票時間等內(nèi)容。
　　A.2
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　2.結算參與人應使用其（　�。┩瓿尚鹿缮曩彽馁Y金交收。
　　A.資金交收賬戶
　　B.銀行賬戶
　　C.證券賬戶
　　D.結算賬戶
　　3.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（　　）。
　　A.10%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　4.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為l5%，申購當日基金份額凈值為10150元，則其可得到的申購份額為（　�。�。
　　A.9704份
　　B.9706份
　　C.10000份
　　D.9611份
　　5.上市開放式基金的合同生效后即進入（　�。�，一般不超過3個月。
　　A.凍結期
　　B.交易期
　　C.等候期
　　D.封閉期
　　6.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（　�。┲贫�。
　　A.客戶交易結算資金第三方存管
　　B.會員分級結算
　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
　　D.客戶交易結算資金獨立存管
　　7.首次發(fā)行的股票在（　�。�，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。
　　A.主板上市的
　　B.創(chuàng)業(yè)板上市的
　　C.中小企業(yè)板上市的
　　D.代辦股份轉讓系統(tǒng)上市的
　　8.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（　�。┕伞�
　　A.25000
　　B.2500
　　C.100
　　D.10
　　9.召開股東大會的上市公司要提前（　�。┨炜�登公告。
　　A.1O
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　10.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在（　�。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
　　A.配股公告日
　　B.配股公告日后一天
　　C.配股登記日
　　D.配股登記日后一天

11.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　�。┻M行的。
　　A.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)
　　B.交易所
　　C.各證券公司
　　D.各銀行
　　12.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（　�。�。
　　A.廣泛的市場性
　　B.一、二級市場的聯(lián)動性
　　C.經(jīng)濟高效性
　　D.股價易被機構大資金操縱證券交易
　　13.根據(jù)《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向（　�。┰儍r的方式確定股票發(fā)行價格。
　　A.中國證券業(yè)協(xié)會
　　B.證券交易所
　　C.個人投資者
　　D.符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定條件的機構投資者
　　14.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　�。�。
　　A.招標購買方式
　　B.承銷購買方式
　　C.同一價購買方式
　　D.支付購買方式
　　15.通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（　　）。
　　A.股票買賣
　　B.申購配股權證
　　C.現(xiàn)金紅利發(fā)放
　　D.新股申購
　　16.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束（　�。┖�，方可轉換為公司股票。
　　A.3個月
　　B.6個月
　　C.9個月
　　D.1年
　　17.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（　�。┻M行。
　　A.證券交易所交易系統(tǒng)
　　B.交易清算系統(tǒng)
　　C.證券公司
　　D.互聯(lián)網(wǎng)
　　18.深圳證券交易所配股認購于（　　）開始，認購期為（　�。﹤�工作日。
　　A.R日，10
　　B.R+1日，5
　　C.R+1日，10
　　D.R-1日，15
　　19.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（　�。┳詣釉黾酉鄳�的股數(shù)。
　　A.無償送股比例
　　B.有償送股比例
　　C.有效送股比例
　　D.約定送股比例
　　20.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（　　）。
　　A.申請材料送交日為T-5日前
　　B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
　　C.公告刊登日為T日
　　D.最后交易日為T+5日

21.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的（　�。�為有效申購，其余申購均為無效申購。
　　A.第一筆申購
　　B.最后一筆申購
　　C.平均申購數(shù)
　　D.抽簽申購數(shù)
　　22.首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（　�。┢鹗┬小�
　　A.2004年12月7日
　　B.2005年1月1日
　　C.2006年5月19日
　　D.2006年5月20日
　　23.采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的（　　）個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　24.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日（　�。�，申購資金需全部到位。
　　A.15：00后
　　B.16：00后
　　C.15：O0前
　　D.16：00前