2010年3月證券從業(yè)資格考試零-基礎(chǔ)知識真題下

71、 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（ ）。

A.紅籌股不屬于外資股

B.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

D.紅籌股屬于境外上市外資股

標準答案： a， b， c

解　　析：紅籌股不屬于外資股，所以D選項錯誤。

72、 我國按投資主體來分，將股票劃分為（ ）等不同的類型。

A.國家股

B.法人股

C.社會公眾股

D.外資股

標準答案： a， b， c， d

解　　析：我國根據(jù)投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

73、 導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有（ ）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

D.債權(quán)人的意外死亡

標準答案： a， c

解　　析：債券靠兩種途徑收回投資：（1）債務(wù)人履行約定給付利息或償還本金;（2）通過流通市場轉(zhuǎn)讓債券。

74、 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的是（ ）。

A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

B.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

C.非流通國債必須記名

D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

標準答案： a， b

解　　析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以C選項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)，所以D選項錯誤。

75、 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（ ）。

A.自由轉(zhuǎn)讓

B.主要吸收儲蓄資金

C.通常不記名

D.自由認購

標準答案： a， c， d

解　　析：流通國債的特征是自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

76、 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的是（ ）。

A.期限在3年以上（含3年）

B.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后，先于保險公司股權(quán)資本

C.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

D.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

標準答案： b， c

77、 國際債券的種類有（ ）。

A.外國債券

B.本國債券

C.歐洲債券

D.揚基債券

標準答案： a， c

78、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（ ）。

A.投資者的身份不同

B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C.基金份額的交易價格計算標準不同

D.投資策略不同

標準答案： b， c， d

79、 下列關(guān)于ETF（交易所交易基金）的說法，正確的有（ ）。

A.可以在二級市場進行交易

B.申購時用一攬子股票進行申購

C.贖回時用現(xiàn)金進行贖回

D.贖回時用一攬子股票進行贖回

標準答案： a， b， d

解　　析：ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項錯誤。

80、 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的是（ ）。

A.基金管理人是負責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

B.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

D.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

標準答案： a， b， c

解　　析：基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，所以D選項錯誤。　81、 存在活躍市場的情況下，關(guān)于股票估值原則的描述，正確的是（ ）。

A.當日有市價或現(xiàn)行出價，應(yīng)當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

B.當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

C.當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，以確定股票投資的公允價值

標準答案： a， b， c

82、 我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當運用于下列（ ）資產(chǎn)。

A.已上市股票

B.場外交易的股票

C.已上市交易的債券

D.場外交易的債券

標準答案： a， c

解　　析：《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當用于下列投資：（1）上市交易的股票、債券;（2）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

83、 貨幣期權(quán)也可以稱為（ ）。

A.外幣期權(quán)

B.本幣期權(quán)

C.資金期權(quán)

D.外匯期權(quán)

標準答案： a， d

84、 有價證券的特征包括（ ）等方面。

A.期限性

B.風(fēng)險性

C.收益性

D.流動性

標準答案： a， b， c， d

解　　析：有價證券的特征是：（1）收益性;（2）流動性;（3）風(fēng)險性;（4）期限性。

85、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括（ ）。

A.存券銀行

B.托管銀行

C.中央存托公司

D.外匯交易所

標準答案： a， b， c

86、 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有（ ）。

A.負責(zé)ADR的注冊和過戶

B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益

C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

標準答案： c， d

87、 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是（ ）。

A.提供證券交易所的場所和設(shè)施

B.接受上市申請，安排證券上市

C.對會員進行監(jiān)管

D.制訂證券法規(guī)

標準答案： a， b， c

解　　析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：（1）提供證券交易的場所和設(shè)施;（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;（3）接受上市申請、安排證券上市;（4）組織、監(jiān)督證券交易;（5）對會員進行監(jiān)管;（6）對上市公司進行監(jiān)管;（7）設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);（8）管理和公布市場信息;（9）中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)，所以D選項錯誤。